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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令 第17号


《证券公司客户资产管理业务试行办法》已经2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过,现予公布,自2004年2月1日起施行。

主席 尚福林

二零零三年十二月十八日



证券公司客户资产管理业务试行办法



第一章 总 则

第一条 为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。

第二条 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定,不得有欺诈客户行为。证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务,适用本办法。

第三条 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

第四条 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。

第五条 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

第六条 证券公司从事客户资产管理业务,应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务。

第七条 证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

第八条 证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则,实行规范有序的自律管理。

第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织,对证券公司客户资产管理活动进行协调指导,促进行业健康发展。

第十条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。

第二章 业务范围和业务资格

第十一条 经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:

(一)为单一客户办理定向资产管理业务；

(二)为多个客户办理集合资产管理业务；

(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第十四条 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的百分之二十,并应当遵循分散投资风险的原则。

非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定,不受前款规定限制。

第十五条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

第十六条 取得客户资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,还须按照本办法的规定,向中国证监会提出逐项申请。

第十七条 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:

(一)经中国证监会核定为综合类证券公司；

(二)净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；

(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；

(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行；

(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；

(六)中国证监会规定的其他条件。

第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格,应当向中国证监会提交下列材料:

(一)申请书；

(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；

(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；

(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；

(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；

(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；

(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；

(八)客户资产管理业务计划书和业务操作规程；

(九)中国证监会要求提交的其他材料。

第十九条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司的申请材料进行审查,做出是否批准的决定,并书面通知申请人。

第二十条 证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外,还应当符合下列要求:

(一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行；

(二)设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币三亿元；设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币五亿元；

(三)最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；

(四)中国证监会规定的其他条件。

第二十一条 证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

第二十二条 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当向中国证监会提交下列材料:

(一)备案报告或者申请书；

(二)集合资产管理计划说明书；

(三)集合资产管理合同的拟定文本；

(四)资产托管协议；

(五)推广方案及推广代理协议；

(六)关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；

(七)负责该集合资产管理计划投资管理的高级管理人员、主办人员的情况登记表；

(八)净资本计算表和最近一期经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；

(九)中国证监会要求提交的其他材料。

第二十三条 中国证监会依照法律、行政法规、本办法的规定,对证券公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。

中国证监会根据审慎监管原则,可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行评审。

第二十四条 中国证监会对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核,并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的,证券公司方可推广其所提交备案的集合资产管理计划。

第二十五条 中国证监会对设立非限定性集合资产管理计划的申请材料进行全面审核,做出予以批准或者不予批准的决定,并书面通知申请人。

第二十六条 证券公司向中国证监会提交客户资产管理业务资格申请材料和设立集合资产管理计划的备案、申请材料,应当同时抄送注册地中国证监会派出机构。

第三章 基本业务规范

第二十七条 证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和本办法的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。

资产管理合同应当包括下列基本事项:

(一)客户资产的种类和数额；

(二)投资范围、投资限制和投资比例；

(三)投资目标和管理期限；

(四)客户资产的管理方式和管理权限；

(五)各类风险揭示；

(六)客户资产管理信息的提供及查询方式；

(七)当事人的权利与义务；

(八)管理报酬的计算方法和支付方式；

(九)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；

(十)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；

(十一)违约责任和纠纷的解决方式；

(十二)中国证监会规定的其他事项。

第二十八条 集合资产管理合同除应符合前条规定外,还应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项做出约定。

集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

第二十九条 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元。

第三十条 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币五万元；设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币十万元。

第三十一条 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险；但是按照本办法第三十三条第二款规定另有约定的除外。

第三十二条 证券公司设立集合资产管理计划,可以对计划存续期间做出规定,也可以不做规定。

集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。

参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外。

第三十三条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；在该集合资产管理计划存续期间,证券公司不得收回所投入的资金。

以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司,应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定。

证券公司投入的资金,根据其所承担的责任,在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。

第三十四条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。

客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。

第三十五条 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起六十日内,完成设立工作并开始投资运作。

集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。

第三十六条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。

集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。

第三十七条 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的百分之十。

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的百分之十。

第三十八条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。

证券公司办理集合资产管理业务,单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的百分之三。

第三十九条 证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务；客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。

第四十条 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。

第四十一条 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:

(一)挪用客户资产；

(二)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；

(三)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户；

(四)将客户资产管理业务与其他业务混合操作；

(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益；

(六)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益；

(七)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易；

(八)内幕交易或者操纵市场；

(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第四十二条 证券公司办理集合资产管理业务,除应遵守前条规定外,还应当遵守下列规定:

(一)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；

(二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

第四章 风险控制和客户资产托管

第四十三条 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。

第四十四条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。

证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明,所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

第四十五条 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。

证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

第四十六条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同。

任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

第四十七条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第四十八条 证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时,证券公司应当及时告知客户。

第四十九条 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。

第五十条 证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。

第五十一条 证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。

第五十二条 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。

第五十三条 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。

第五十四条 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行下列职责:

(一)安全保管集合资产管理计划资产；

(二)执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；

(三)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正；未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告；

(四)出具资产托管报告；

(五)集合资产管理合同约定的其他事项。

第五十五条 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

第五十六条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产,按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户。

第五章 监管措施和法律责任

第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的,中国证监会暂不受理其客户资产管理业务资格申请、集合资产管理计划设立备案或者申请；已经受理的,暂缓进行审核。

第五十八条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查。

证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第五十九条 证券公司推广集合资产管理计划,应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所,并报注册地和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后五个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第六十条 证券公司进行年度审计,应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计,并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。

证券公司应当将审计结果报送中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案,并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。

第六十一条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。

自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于十五年。

第六十二条 中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。

证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

第六十三条 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。

第六十四条 证券公司违反本办法规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。

第六十五条 证券公司从事客户资产管理业务,有下列情形之一的,应当主动改正；未能改正的,责令改正；拒不改正的,暂停其客户资产管理业务,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其客户资产管理业务资格:

(一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管；

(二)未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案；

(三)违反本办法第三十四条的规定,委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划；

(四)违反本办法第三十五条的规定,未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金；

(五)违反本办法第三十六条的规定,不通过固定席位进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购；

(六)违反本办法第十四条、第三十七条的规定,超出投资范围和比例进行投资；

(七)违反本办法第三十八条的规定,未按照规定程序或者超比例从事关联交易；

(八)未按照本办法第三十九条的规定履行通知、报告义务；

(九)从事本办法第四十一条、第四十二条规定的禁止行为；

(十)违反本办法第四十六条的规定与客户签订资产管理合同；

(十一)违反本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划；

(十二)未按照本办法第六十一条的规定保存有关材料；

(十三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查；

(十四)其他违反本办法规定的行为。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。

第六十六条 资产托管机构从事客户资产管理业务,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、罚款:

(一)未按照本办法第五十三条、第五十四条的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责；

(二)未按照本办法第六十一条的规定保存有关材料；

(三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其证券从业资格。

第六十七条 其他推广机构违反本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划的,责令改正,并处以警告、罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其证券从业资格。

第六十八条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定,被中国证监会暂停客户资产管理业务的,暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的,应当停止资产管理活动,依照本办法第五十六条的规定处理合同终止事宜。

第六章 附 则

第六十九条 本办法所称托管,是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。

本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。

第七十条 本办法实施前中国证监会已核准的证券公司受托投资管理业务资格继续有效,自本办法实施之日起自动变更为客户资产管理业务资格。

第七十一条 证券公司在本办法实施前开展的受托投资管理业务不符合本办法有关规定的,应当按照本办法进行规范。

第七十二条 经中国证监会批准从事客户资产管理业务的其他机构,遵照执行本办法。

第七十三条 本办法自2004年2月1日起施行。中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号)、《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2003]107号)同时废止。




辽宁省鞍山市人民政府


鞍山市人民政府令第168号


　　《鞍山市人民政府规章修正案》业经2010年10月25日鞍山市第十四届人民政府第73次常务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

代市长　王阳
二○一○年十一月六日 　　


鞍山市人民政府规章修正案

　　一、鞍山市人民政府修正的部分规章（14件）
　　（一）《鞍山市千山风景区野生动物保护办法》
　　1．题目修改为《鞍山市千山风景名胜区野生动物保护办法》。
　　2．第三条中“千山风景区管理局”修改为“千山风景名胜区管理委员会”。
　　3．第一条、第二条、第三条、第五条中的“千山风景区”修改为“千山风景名胜区”。
　　4．第七条修改为：违反本办法第五条规定，在风景区内猎捕野生动物的，依照国家、省有关法律、法规的规定予以处罚。
　　5．删除第九条，即：本办法由千山风景区管理局负责解释。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（二）《鞍山市城市房屋经营性租赁管理办法》
　　第二十条中“财政第二预算管理”修改为“财政综合预算管理”。
　　（三）《鞍山市限制燃放烟花爆竹暂行规定》
　　1．第九条修改为：在禁止燃放烟花爆竹地区和准予燃放时间以外燃放烟花爆竹的，由公安机关给予处罚：
　　（一）企事业单位燃放烟花爆竹的，处100元以上500元以下罚款，并对主要领导处100元以上200元以下罚款；
　　（二）个人燃放烟花爆竹的，处100元以上500元以下罚款。
　　2．删除第十五条，即：本规定由市公安局负责解释。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（四）《鞍山市节约能源监测管理暂行办法》
　　1．第四条中的“市经济委员会”修改为“市经济和信息化委员会”。
　　2．删除第二十四条，即：本办法由市经济委员会负责解释。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（五）《鞍山市结核病防治管理办法》
　　1．第十三条修改为：各医疗、预防保健机构对确诊为活动性肺结核（包括结核性胸膜炎）的患者，应登记和填写“结核病报告卡”，并立即将病人和“结核病人报告卡”转当地结核病防治机构；对于疑似肺结核病人，应及时转当地结核病防治机构，对于确诊为活动性肺结核，因其它急症正在抢救治疗暂不能转诊的，以及新确诊肺外结核的（注明部位），应登记填写“结核病报告卡”，城镇于6小时内，农村于12小时内上报当地结核病防治机构。实行网络直报的责任单位应于24小时内进行网络直报，未实行网络直报的责任单位应于24小时内寄出“结核病报告卡”，县级结核病防治机构收到无网络直报条件责任单位报送的"结核病报告卡"后应于2小时内通过网络进行直报。
　　2．删除第四十一条，即：本办法实施中的具体问题由市卫生局负责解释。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（六）《鞍山市盐业管理办法》
　　1．第四条第二款修改为：对年用盐量在2000吨以下的工业盐实行计划管理，用盐单位必须从市、县（市）食盐定点批发企业购进。
　　2．删除第十条，即：各类工业用盐的调拨，由市、县（市）盐业公司在申报食盐计划时一并提报到省盐务管理局，并纳入食盐计划及运输管理办法予以管理。未经市、县（市）盐业主管机构批准，无铁路、公路准运证，一律不准私自购进。
　　3．第十一条、第二十条中的“盐产品”修改为“食盐”。
　　4．第二十三条中“第十一条、第十二条”修改为“第十条、第十一条”；第二十四条中“第十五条”修改为“第十四条”；第二十五条中“第十六条”修改为“第十五条”；第二十六条中“第十七条”修改为“第十六条”；第二十七条中“第十八条”修改为“第十七条”；第二十八条中“第十条、第二十条”修改为“第十九条”。
　　5．删除原第三十二条，即：本办法执行中的具体问题由鞍山市盐政管理办公室负责解释。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（七）《鞍山市旅游管理规定》
　　1．将第十二条“《旅行社经营许可证》”修改为“旅行社业务经营许可证”。
　　2．第十三条修改为：旅游景区实行质量等级评定管理；旅游饭店、农家乐实行星级评定管理；特色旅游乡镇（街道）、旅游专业村、旅游商品生产和销售基地实行评定管理。
　　3．删除第十四条，即：旅游涉外定点餐馆、商店、娱乐场所、旅游汽车公司等单位的旅游业务资格审查，由市旅游行政管理部门会同相关部门进行，并将审查结果报省旅游行政主管部门备案。
　　旅行社应安排由其接待的旅游团队到经资格审查合格的旅游涉外定点单位消费。
　　4．在第十三条后增加一条作为第十四条，即:旅行社从事旅游业务需要租用车辆的，应当租用具有道路运输经营许可证的客运经营者的车辆。
　　5．将原第十六条“必须依法申领《经营性收费许可证》，”修改为“应当”。
　　6．原第十七条修改为：旅游管理实行检查、复核制度。市旅游行政管理部门应当根据国家、省旅游行政管理部门的统一安排，定期对国家级旅游景区、旅游星级饭店、星级农家乐、旅行社、特色旅游乡镇（街道）、旅游专业村、旅游商品生产和销售基地的经营环境、业务状况进行检查、复核。
　　7．原第二十一条修改为：旅游经营单位必须建立健全安全管理机构和规章制度，制定各类应急预案，定期开展安全教育培训。
　　旅游经营单位应当配备专兼职旅游安全管理人员、必要的安全设备和应急救生救援设备。
　　8．原第二十三条修改为：旅行社应当投保旅行社责任险。
　　9．原第三十条修改为：违反本规定第十二条规定的，由旅游行政管理部门或者工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元或者没有违法所得的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
　　10．删除原第三十一条，即：违反本规定第十五条规定的，由市有关行政执法部门按有关规定给予处罚，情节严重，触犯刑律的，交由司法机关处理。
　　11．原第三十三条修改为：违反本规定第十七条规定，对检查、复核不合格的单位，由旅游行政管理部门给予警告，并责令限期改正；逾期未改正的，给予质量等级降级、取消资格等处罚。
　　12．在原第三十三条后增加一条作为第三十四条，即：违反本规定第二十三条规定，旅行社不投保旅行社责任险的，由旅游行政管理部门责令改正；拒不改正的，吊销旅行社业务经营许可证。
　　13．将原第三十六条“在十五日内作出”修改为“并给予”。
　　14．删除原第三十八条，即：本规定应用中的具体问题由鞍山市旅游局负责解释。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（八）《鞍山市机动车排气污染综合防治管理办法》
　　1．第七条修改为：机动车排气实施定期检测、抽检及巡回检验制度。定期检测时间由市机动车排放污染管理办公室根据有关规定确定。在用机动车应当按照规定时间接受机动车排气定期检测并取得《环保检测合格标志》及其副本。《环保检测合格标志》应当加贴于机动车前窗右上角，环保检测合格标志副本应当随身携带；未取得环保检测合格标志及其副本的机动车，不得进行机动车安全技术检验和综合性能检验，公安等部门不予年检，不得发放合格证。
　　2．将第十一条“和个人应如实地”修改为“应当在规定时间内”。
　　3．第十三条修改为：违反本办法第七条、第十一条规定，机动车不按期检测，拒报、谎报的，由环保部门责令限期改正；逾期不改的，处以500元以下罚款。
　　违反本办法第七条规定，机动车不符合排放标准上路行驶的，由公安部门暂扣行车执照，由环保部门责令限期改正，可以处200元以上1000元以下罚款。
　　4．删除第十四条，即：机动车排气污染综合防治管理人员在抽检、巡检时发现排气超标的车辆，由公安部门暂扣行车执照，环保部门暂扣《辽宁省机动车污染物排放检测合格证》、责令限期治理、并处200元以上1000元以下罚款。逾期不治理或经治理后仍不合格的车辆，不准继续行驶。
　　5．删除第十六条，即：违反本办法第十一条规定，拒报、谎报机动车排气情况的，由环保部门处300元以上3000元以下罚款。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（九）《鞍山市洗浴业管理暂行办法》
　　1．删除第十六条，即：违反本办法第九条第三款规定的,由商业行政主管部门责令改正,并处以100元以上,500元以下罚款。
　　2．删除第二十条，即：本办法执行中的具体问题由鞍山市商业行政主管部门负责解释。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（十）《鞍山市合同监督管理暂行办法》
　　1．第九条修改为：当事人订立动产抵押合同，应当向工商行政管理部门依法申请办理登记。未经登记，不得对抗善意第三人。动产抵押合同变更、《动产抵押登记书》内容变更的，抵押合同双方当事人或者其委托的代理人可以到原动产抵押登记机关办理变更登记。在主债权灭失、担保物权实现、债权人放弃担保物权等情形下，动产抵押合同双方当事人或者委托的代理人可以到原动产抵押登记机关办理注销登记。
　　2．删除第十八条，即：违反本办法第九条规定，未办理抵押物变更、注销登记事项的，由工商行政管理部门责令十日内办理，逾期未办理的，处以1000元以上3000元以下罚款，情节严重的，处以3000元以上5000元以下罚款。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（十一）《鞍山市城市住宅区物业管理办法》
　　1．第五条修改为：新建住宅区应当实行物业管理。城市新建住宅区要严格按国家有关规划标准进行设计，并符合物业管理的要求。规划设计方案应包含如下内容：
　　（一）建设单位应当按照建设工程项目总建筑面积的3％。配置物业管理用房，但不得少于110平方米。提供的物业管理用房，应当为地面以上能够独立使用的房屋，并具备水、电、供暖等办公使用功能。业主委员会的办公用房从物业管理用房中调剂。物业管理用房在开发建设单位面积备案时由市房产局予以冻结，不得转让、出租。
　　（二）提供与业主数量和需求量相适应的自行车场、停车场等共用设施设备和体育锻炼、绿化等共用场地。
　　市房产局在规划设计时应当先期介入，配合市规划部门按照《城市居住区规划设计规范》等要求，共同做好有关物业管理方面的规划设计。
　　2．第十五条第二款“业主可以”后增加“书面”。
　　3．第十五条增加两款作为第三款、第四款，依次是：
　　物业管理区域内业主人数较多的，可以以幢、单元、楼层等为单位，推选一名业主代表参加业主大会会议。需投票表决的，业主赞同、反对及弃权的具体票数经本人签字后，由业主代表在业主大会会议上代为投票。
　　在书面征求业主意见时，表决票可以采用直接送达和留置送达两种方式。直接送达的，由业主签收；留置送达的，由两名以上的业主或者街道办事处（镇人民政府）的工作人员证明。送达后，应当在物业管理区域内公告送达情况，7日内，业主无反馈信息的，视为同意。采用留置送达方式涉及的业主人数及其专有的建筑面积，不得超过物业管理区域内全体业主人数及总建筑面积的15%。
　　4．将第十六条第一款“7至15人”修改为“5至11人”；第二款“3年”修改为“5年”、“2个月”修改为“3个月”。
　　5．第十七条第一款第四项“业主委员会委员名单”后增加“及个人产权证明”。
　　6．第十八条修改为：业主大会和业主委员会开展工作的经费和业主委员会委员津贴由全体业主承担，可以从物业共用部分经营所得收益中列支；工作经费和津贴的标准、筹集、管理、使用由业主大会议事规则规定。工作经费的使用和津贴的发放情况应当每季度以书面形式在物业管理区域内公告，接受业主的质询。
　　7．在第二十一条后增加一条作为第二十二条，即：
　　物业服务企业、业主委员会在物业管理区域内设立停车场（停车泊位）的，应当符合交通设施国家安全标准等规定，不得占用消防通道，不得妨碍行人和其他车辆通行。
　　利用共用场地设立的停车场（停车泊位），需要收取费用的，应当由业主大会确定具体收费标准，收取的费用扣除管理成本等相关费用后，归全体业主所有。
　　利用人防工程设立的停车场（停车泊位），在人民防空部门办理相关手续后，需要收取费用的，应当由业主大会确定具体收费标准，收取的费用扣除使用费、管理成本等相关费用后，归全体业主所有。
　　8．在原第二十三条后增加一条作为第二十四条，即：
　　房产、司法等有关部门应当与街道办事处（镇人民政府）组建物业纠纷人民调解机构，受理调解业主、业主委员会、物业服务企业之间的物业纠纷。
　　9．删除原第二十四条，即：物业服务企业收取物业管理服务费实行收费许可证制度。收费项目及标准必须公布。
　　业主必须按照物业服务合同向物业服务企业缴纳物业管理服务费，其他任何单位不得重复收取性质相同的费用。
　　10．删除原第二十五条，即：新建住宅区和实行物业管理的原有住宅区物业服务收费由业主与物业服务企业协商确定价格，并报物价主管部门备案；原有实行政府指导价收费的住宅区，经业主与物业服务企业协商一致，也可重新协商确定价格，并报物价主管部门备案。
　　11．在原第二十六条后增加一条，作为第二十七条，即：
　　新建住宅区和实行物业管理的原有住宅区物业服务收费由业主与物业服务企业按照物业服务收费参考价格协商确定价格，并报市物价局备案；原有实行政府指导价收费的住宅区,经业主与物业服务企业协商一致，也可重新按照物业服务收费参考价格协商确定价格，并报市物价局备案。
　　物业服务企业收取物业服务费实行收费许可证制度。收费项目及标准必须公布。
　　业主应当根据物业服务合同交纳物业服务费。物业服务企业应当按照物业服务合同提供相应的服务。不具备专业化管理条件的住宅区，共用部位、共用设施设备日常维修费应当专项用于屋面防水、楼梯间、楼内至化粪池的共用下水管线等共用部位的日常维修。
　　12．将原第二十八条“第二十四条第二款”修改为“第二十七条第三款”。
　　此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
　　（十二）《鞍山市城市供热管理办法》
　　第二十七条第三款修改为：供热企业的供热质量达不到规定标准，对热用户提出的测温要求不予测试，并且不按规定退费的，市城市供热管理机构应当采取解决措施，并有权扣减相应的供热质量退费准备金。具体实施办法，由市城市供热行政主管部门制定。供热期结束后，市城市供热管理机构应当及时将剩余供热质量退费准备金返还给供热企业。
　　（十三）《鞍山市新型墙体材料开发应用管理规定》
　　第六条中的“市经济委员会”修改为“市经济和信息化委员会”。
　　（十四）《鞍山市综合行政执法规定》
　　1．第八条修改为：市交通局所属的市交通运输综合行政执法机构统一行使市、区（千山区除外）道路运政、交通规费征稽管理方面的行政处罚权，并接受市城市管理综合行政执法局委托，行使城市道路车辆超重、超长、超宽、超高方面的行政处罚权。
　　2．删除第十三条中“、区”。
　　二、删去下列规章中关于解释权条款的规定(17件)
　　（一）《鞍山市河道管理实施细则》第二十五条
　　（二）《鞍山市全民义务植树实施办法》第二十一条
　　（三）《鞍山市调整公有住房租金标准实施办法》第十三条
　　（四）《鞍山市重大行政决定备案暂行办法》第十六条
　　（五）《鞍山市行政执法争议处理办法》第十二条
　　（六）《鞍山市人民防空警报设施管理规定》第十五条
　　（七）《鞍山市保守国家秘密奖惩办法》第十九条
　　（八）《鞍山市产权交易管理办法》第三十条关于解释权的规定
　　（九）《鞍山市旅馆业治安管理实施细则》第二十条关于解释权的规定
　　（十）《鞍山市公共场所禁止吸烟暂行规定》第十四条
　　（十一）《鞍山市体育市场管理规定》第三十一条
　　（十二）《鞍山市档案管理办法》第三十三条
　　（十三）《鞍山市城市房屋设施拆改管理办法》第二十七条
　　（十四）《鞍山市人民防空工程管理规定》第四十四条
　　（十五）《鞍山市行政执法错案和违法行政行为责任追究办法》第十五条
　　（十六）《鞍山市粮油加工销售管理暂行办法》第十七条
　　（十七）《鞍山市城市道路照明设施管理办法》第二十六条
　　三、鞍山市人民政府废止的部分规章（17件）
　　（一）《鞍山市技术市场管理实施办法》（鞍山市人民政府令第1号）
　　（二）《鞍山市规范性文件制定程序暂行规定》（鞍政发〔1991〕60号）
　　（三）《鞍山市规范性文件备案规定》（鞍政发〔1992〕58号）
　　（四）《鞍山市建筑日照间距管理暂行规定》（鞍政发〔1992〕65号）
　　（五）《鞍山市调整公有住房租金后发放住房补贴实施办法》（鞍政发〔1993〕26号）
　　（六）《关于机动车辆通过费征收管理暂行办法》（鞍政发〔1993〕64号）
　　（七）《鞍山市行政执法监督暂行规定》（鞍山市人民政府令第15号）
　　（八）《鞍山市乡镇矿山安全生产暂行规定》（鞍山市人民政府令第30号）
　　（九）《鞍山市工程场地地震安全性评价工作管理暂行规定》（鞍山市人民政府令第38号）
　　（十）《鞍山市实施〈中华人民共和国残疾人保障法〉办法》（鞍山市人民政府令第50号）
　　（十一）《鞍山市劳动监察规定》（鞍山市人民政府令第72号）
　　（十二）《鞍山市实施人事代理制度暂行办法》（鞍政发〔1997〕55号）
　　（十三）《鞍山市劳动力市场管理规定》（鞍山市人民政府令第76号）
　　（十四）《鞍山市测绘管理实施办法》（鞍山市人民政府令第97号）
　　（十五）《鞍山市劳动保护规定》（鞍山市人民政府令第112号）
　　（十六）《鞍山市东山风景名胜区管理办法》（鞍山市人民政府令第122号）
　　（十七）《鞍山市牛羊屠宰管理暂行办法》（鞍山市人民政府令第145号）