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GATT/WTO关于单边环境贸易措施的案例研究
郑圣果
（中国政法大学 北京 100088）

中图分类号 F744 文献标识码 A

内容摘要：环境与贸易之关系是近几十年来各国所关注的热点问题之一。一国政府为保护环境而采取的各种政策、措施往往因为威胁、损害了其他国家的贸易利益而受到多种质疑，引发各种贸易争端。素有“经济联合国”之称的世界贸易组织（以下简称WTO），在处理成员方递交的此类争端方面积累了不少有益的经验。本文结合GATT/WTO争端解决历史上的相关案例，总结、归纳WTO在审查成员方为环境目标而采取的单边贸易措施/单边环境贸易措施的合法性方面的立场、规则和纪律。
关键词：单边环境贸易措施；例外条款；域外管辖；透明度；国际环境法规范

一、 引言

随着经济全球化的进程不断加快，有关环境与贸易问题的争论也愈演愈烈，“过去十年中，人们对贸易与环境、劳工标准之间联系的兴趣重新涌现” 。环境的恶化触及和动摇了自由贸易的物质基础，作为多边贸易体制法律和组织保障的WTO，如何使WTO有关环保贸易条款在实施中找到自由贸易和环境保护的最佳平衡点，实现可持续发展的宗旨是摆在WTO面前的现实难题。
这些问题包括：1、环境法规对贸易的影响（竞争力问题）；2、与环境相关的标准对贸易的影响；3、为环境目标而采取的贸易措施的合法性；4、贸易和贸易自由化对环境的效应 。 其中第三个问题主要包括多边环境协定中的贸易措施和一些国家单边采取的贸易措施，如限制或禁止进口、许可证制度、征收环境附加税等 。本文将重点论述国家采取的单边环境贸易措施在GATT/WTO体制下的合法性问题。

二、 GATT/WTO体制下的相关规定

（一）、GATT/WTO共有的规定
重审历史，我们发现有关环保与贸易的关系并非是GATT/WTO全新的课题，只不过GATT的起草者们并未料到今日面临的严重环境问题，毕竟促进自由贸易的增长是GATT当时头等重要的任务。以下是GATT时期有关环保和贸易的条款，这些条款也为WTO所继承，被认为是解决成员间有关环保和贸易争端的最基本的法律依据。
1、按照《关税与贸易总协定》第2条、第3条第2款及第3款规定，缔约方可以在不违反国民待遇的前提下，按照自己的环境计划自行决定对进口产品征收以保护环境为目的的环境税费 。但同时限定条件，包括：（1）所征收的环境税费在计算上必须合理；（2）所征收的环境税费必须符合国民待遇原则，不能对进口产品和出口产品搞差别待遇。（3）不能将对进口产品征收环境税费的方法对国内生产提供保护。
2、第11条关于进出口产品数量限制的规定，一般而言，WTO禁止实行数量限制，但不适用于下列措施；（1）是出口缔约方出于粮食或其他必需品的严重短缺而临时实施的出口禁止或限制；（2）是为实施某些商品归类、分级和销售法规而必须实施的进出口限制；（3）是在符合某些特定条件下的对进口农产品和鱼制品的进口限制。可以看出，这些例外均直接的或间接地可归于一国出于环保目的而采取的贸易限制措施，从而获得WTO义务的豁免。
3、关贸总协定第20条关于一般例外的规定。具体内容为：“在遵守关于此类措施的实施不在情形相同的国家之间构成任意的或不合理歧视的手段或构成对国际贸易的变相限制的要求前提下，本协定的任何规定不得解释为阻止任何缔约方采取或实施以下措施：……规定缔约方可以为保护环境采取下列措施：“(B)为保障人类、动物或植物的生命或健康所必需的措施；……(G)为保护可用竭的天然资源有关的措施，如此类措施与限制国内生产或消费一同实施……” 。鉴于该条（B）和（G）款被普遍认为与环境保护有关，也是成员方引用最多、分歧最大之处，在争端解决机制的实践中亦形成了一套相对系统的适用规则，在接下来的具体案件分析中，将以此为主要法律依据展开论述。
（二）、WTO对环境贸易条款的发展
一方面来自发达国家、环保组织的压力，一方面也是出于环境与贸易之间的能动关系，WTO对环境与贸易关系的课题也做出了积极的回应。
1、《建立世界贸易组织协议》序言：“……而且按可持续发展的目标使世界资源获得最佳利用，力求兼顾保持与维护环境，并以符合经济发展不同水平的需要和关注，加强达此目的的措施……”，明确将可持续性发展纳入多边贸易体制，而且这也是“环境”字眼首次出现在多边贸易协议中。
2、其他各项一揽子协议中所包含的环境条款。包括《贸易的技术壁垒协定》、《卫生与植物检疫措施协定》、《补贴和反补贴措施协定》、《农业协定》、《服务贸易总协定》、《与贸易有关的知识产权协定》中的相应规定，主要为成员方采取的与环境有关的措施设定了纪律和行为准则。
3、WTO成立后有关部长会议的宣言、决议。如2001年第四届部长会议通过的多哈宣言中的《贸易与环境》工作计划。
小结：从以上归纳可以看出，与其他投资、知识产权等议题不同，世贸组织并未形成关于环境保护的单项协议，而是主要通过成员方在环境保护方面达成的合意以“环保例外+限制条件”的条款形式加以表现，其规则具有分散性、原则性、高度抽象等特点，从而导致相关环保条款只有在诉诸争端解决机制后，才得以逐步澄清、确定和发展。因而，对WTO案例的研究在环保方面具有相当大的理论和实践的双重价值，下面结合GATT/WTO史上的经典案例就以下几个在适用过程中出现争议和分歧较多的问题加以分析和澄清，从中总结、归纳WTO在处理该方面形成的规则，推敲WTO对该问题的态度和基本原则，以期对成员方的行为起到一定的指引和调整作用。

三、案例分析

（一） 对条文用语的扩大/松动解释
适用WTO条款第一步的工作就是解释条文的含义。解释的原则、方法在很大程度上决定了WTO在环境保护和自由贸易之间进行协调的能力。争端解决机构在对有关协议的适用和解释方面，一改GATT争端解决机构的保守作风，积极致力于对环境贸易关系的协调 ，在对条文用语的解释上，明显地放松了标准，更加注重了环境保护的需要。
1、 可用竭的天然资源
根据立法背景和通常理解，对“可用竭的天然资源”一词的合理解释应是诸如煤、矿产品等有限的资源，而不是其他可更新、可再生的资源甚至生物资源。但在GATT后期就开始体现出体现了对该词语宽泛、扩大解释的趋向。
在WTO受理的第一起上诉案中，专家组和上诉机构均认为，清洁空气属于20条意义上的可用竭的天然资源，资源的可再生性不能成为反对构成可用竭天然资源的理由 ，初步体现了DSB在环境贸易措施保护对象的范围的放松倾向。而1998年WTO上诉机构对海龟案的最终裁决报告可以说是全面表述了DSB在此方面所持的立场。上诉机构解释到：首先，根据条约文字，可用竭的天然资源与可再生的资源以及生物资源并不相互排斥，活的物种虽然从理论上来讲可以再生，但由于人类的活动，也是可以耗尽穷竭并灭失的。其次，条约解释应遵循同时代发展（contemporary development）的原则，WTO协议的序言明确提出了可持续发展和保持与维护环境的重要性，：现代国际公约和宣言经常把天然资源看作兼指有生命和无生命的资源，在这种情况下，GATT 1994第20条（g）项解读为仅指养护可用竭的矿产或无生命资源，未免太落伍了；再者，前此GATT 1947通过的两个专家组报告（1982年的美国禁止从加拿大进口金枪鱼案和1988年的加拿大影响鲱鱼和鲑鱼出口案）都认为，鱼类作为有生命的自然资源属于可用竭的天然资源；最后，上诉机构注意到所有当事方和参加的第三方都承认其可用竭性和本案所涉五种海龟已都列入《野生动植物濒危物种的国际贸易公约》的事实。根据海龟案上诉机构报告第129—132段。 可以看出，上诉机构在此充分运用了条约解释的方法，如通常含义、立法变迁、条约的后续实践、其他国际法源源的发展、争诉方的特定情况，对“可用竭的天然资源”的解释范围大大放松了，虽未明言环境保护的目标，但已具保护之实，为在WTO框架下缔约国合法合理地实行环境贸易措施提供了很大的适用空间，充分表明，“至少在目前情况下，WTO依然是解决国际贸易争议乃至与其他议题交叉争议的良好场所” 。
2、 “必需”
在GATT/WTO很多规则中都涉及到，它（必需）是指不能够选择符合GATT的措施或者没有与GATT较少抵触的措施时才可以采用这项措施 ，换言之，援用该款必须首先证明本国采取的措施是达到保护人民动植物健康目的唯一手段。在1990年泰国香烟案中，专家组认为可供泰国选择的既符合GATT规定又符合保障人民生命健康目的的措施很多，如危险标记标识、禁止香烟广告、维持烟草专卖等等，因此泰国对美国香烟的进口加以限制不是必需的，不能适用B款。这一理解在其后的91年美国禁止从墨西哥进口金枪鱼案、韩国牛肉案和美国汽油规则案中均得以坚持和贯彻。事实上，在绝大多数情况下，专家组总能设想出一种既与GATT相符有能达到被诉方相关目的的替代措施，因而如果严格适用，几乎没有什么措施能够通过“必要性审查” 在这种情况下，不少成员方对WTO能否承担起合理审查一国环保贸易措施合法性的问题表示担忧。
值得注意的是，在最近的加拿大诉欧盟石棉案中上诉机构对“必需”的认定标准有了很大变化：“WTO成员有权决定他们认为合适的健康保护水平，法国选择的保护水平是阻止石棉产生的健康风险扩散，石棉禁令是达到这一目的所必需的。而‘控制使用石棉（加拿大所诉称的）’的措施不足以实现法国所确定的健康保护水平，并非是可以合理获得的替代措施” 。 我们可以这样推导出，WTO争端解决机构在考察必需的时候，已经开始从其“是否是专属的与WTO规则唯一相符或损害程度最小的措施”的审查标准逐步过渡到“该措施是否可用于实现被诉方所确立的公共健康保护水平”。 存在两个衡量因素，一是所称的替代措施在多大程度上可以有助于实现希望达到的目标；二是所追求的共同利益或共同价值越至关重要，就越容易接受用以实现那些目标的措施是必要的 。
3、 有关及有关的措施
在GATT的专家组实践中，对“必须”（necessary）和“有关”(relating to)其实并未明确加以区分，专家组在对“有关”进行解释时，往往沿袭了对B款“必需”的解释思路和判断标准。在WTO后的争端解决实践中，这个问题终于得到了澄清。在汽油规则案中，上诉机构批评了专家组违反了条约解释的基本原则，“第20 条中各项使用的不同措辞体现了不同的立法意图，对‘必须’和‘有关’应有不同的理解” 。同时上诉机构认为有关的措施是指一国为了环境保护目的而颁布的被指责为限制贸易的政策、法规、命令，而不是指包括在该法令政策中的具体方式和手段，所以在该案中，应考察“有关的措施”——汽油规则的主要目的是否是保护资源，而不是先验地考虑对进口汽油给予相对于国产汽油“较低待遇”的主要目的旨在保护清洁空气免受污染。
1998年的加拿大鲱鱼和鲑鱼出口案的专家组报告可以说是全面的阐述和体现了WTO争端解决机构在对G项上的适用原则：“第20条G款不仅包括对养护可用尽的自然资源必需的措施，也包括范围更为广泛的有关措施。只要所采取的措施的首要目的（primarily aimed at）旨在保护可用尽的自然资源，即便此种措施在客观上并不能有效地保护可用尽的自然资源，也仍可解释为有关的措施” 。可以说，WTO争端解决实践在三个方面降低了成员方援用20条G款的难度：1、“有关的措施”的范围大大扩大，对有关的解释突破了以往对必需解释的限制；2、有关的判断标准得以放松，专家组和上诉机构审查的对象是措施与环境保护目的的相关性而不是措施中包含的具体内容（往往是造成歧视效果的元凶），同时，对“主要目的”的解释从以往一贯坚持的“直接联系”过渡到只要存在“一定真实、密切的合理联系”即可；3、有关的非效果原则：只要认定了主要目的旨在保护资源，即使这种措施的实施在实际上并未达到声称的积极保护效果，也可被认为符合WTO对有关的要求。
4、 与限制国内生产或消费一同实施
在引用20条G款“与保护可用竭的天然资源有关的措施”为自己的贸易限制措施辩护时，需要同时充分“此类措施与限制国内生产和消费一同实施”的条件。何谓一道实施，实施的对象、效果等问题在不同的案件中专家组、上诉机构的理解也存在差异。在WTO首例上诉案——汽油规则案中上诉机构作出了相对明确的解释：“要求该施加限制的措施，不仅是对进口汽油的也是对本国汽油的”，不是要求进行“效果判断，也不是要求措施产生实际效果”，也就是说，G款要求的针对产品的限制措施，只要对于进口产品和国内产品都产生了公平(even handedness)而非歧视的影响，就可以认为是满足了一同实施的要件，而不要求达到完全相同的限制效果。另外，“或”是一个反义连接词，这表明，在“国内生产限制”和“国内消费限制”中，只要有某一项实施即可 。在海龟案中，上诉机构同样根据这一标准审查了美国的第609条款对进口海虾和国内捕虾拖网船所捞到的虾所施加的限制，得出了美国养护海龟的措施大体上是不偏不倚的，因而认定其满足了“同限制国内生产一同实施”的条件。

（二） 域外管辖权/单边措施的有效性
鉴于环境保护的整体性、一体化特点，为了更有效的保护环境，一国采取的限制贸易措施很有可能波及至其管辖范围之外。一国能否用贸易限制的方式来保护在该国主权管辖范围外的环境事项，从GATT到现在的WTO始终是一个饱受争议而未获澄清的问题。第20条的例外条款能否域外适用，只能去相关案件的审理结果中寻求答案。
在1991年的第一金枪鱼案件中，专家组通过考察对20条B款的起草历史，认为该条的起草者们集中关注的是进口国主权范围内的为保障人类动植物生命或健康的卫生措施的使用，应限于有关国家的地域范围之内；同时还引用了1990年泰国香烟案中的结论，认为如果每一缔约方可单方确定其生命或健康保护政策，那么总协定将不再构成一个在所有缔约方间贸易的多边框架，可见专家组持绝对禁止的立场。在后续的1994年欧共体诉美国的第二金枪鱼案件中，专家组的态度有所不同。专家组认为并没有有效的理由支持GATT第20条只适用于缔约方领域内的可用竭资源的保护，但只能对其自己的国民和船舶强制实施域外管辖 。言下之意是20条可以适用域外环境保护，但只能对本国国民发生效力并强制其遵守，对其他国家则无效，不能强迫他们改变他们主权管辖下的政策。在这里，专家组运用了国际法属人管辖原则对20条的适用做了些许松动。遗憾的是，该案专家组在GATT全体会议上并未获得通过，因而也就不具备拘束力。
在WTO的第一龙虾海龟案中，上诉机构同样没有对于20 条的域外适用作出明确裁定，而是采取了一种灵活务实的方式，具体分析了该案中美国所采取措施的性质、实施方式等，指出了美国609条款在实施过程中存在的不合理及任意的歧视，避免了环境与贸易问题的直接交锋。报告中写道；我们没有宣布过第20条（g）项是否暗示管辖上的限制，若有的话其性质或范围。我们仅注意到，就本案所审理的特定情况而论，为第20条（g）项目的，在所涉的这些游动并濒危的海洋物种与美国之间有着足够的联结（nexus）” （报告第133段） 。也就是说，出口国生产加工的行为所威胁到的环境事项（可用竭资源、人类健康等）如果与进口国存在足够的联结时，进口国可以域外实施20条规定下的贸易限制措施。当然，何谓足够的联结，还需在争端解决机制的实践中加以确立。尽管对于域外效力，WTO没有明确答复，但是它却“透露”了一些与以往不同的“信息”，在某种程度上，可以被理解为是倾向于环境保护的“信息” 。这也是尽管美国败诉，却对上诉机构报告中体现出对于环境贸易措施的审查方式表示欢迎的原因。海龟案的判决也引起了不少成员国的担心和疑虑，认为它认可了单边环境行动的合法性，给一国采取单边贸易措施开了方便之门，这种忧虑不无道理。不过值得注意的是，在2000年的石棉案中，上诉机构首次肯认了非违反之诉也可以适用于环境贸易措施，也就是说，即使一国的单边贸易措施被认定符合WTO，受损方也可以基于WTO第23条第1款B提出非违反之诉，要求对其造成的贸易利益的伤害进行协商和赔偿，从而在一定程度上抑制成员国的单边环境行动的泛滥，相当于起到了一个安全阀的作用。目前这方面还未有案例出现，对非违反之诉在环境贸易关系领域中的适用我们将拭目以待。

（三） 国际法尤其是国际环境法规范在WTO内的效力
重庆市人民政府


第 76 号


《重庆市国家公务员申诉控告办法》已经2000年3月17日市人民政府第55次常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。


市 长

二ＯＯＯ年四月十四日




重庆市国家公务员申诉控告办法

第一章 总 则

第一条 为维护国家公务员的合法权益，保障国家行政机关公正、及时地办理国家公务员的复核申请、申诉、控告，根据《国家公务员暂行条例》的规定，结合重庆实际，制定本办法。
第二条 本办法所称申请复核，是指国家公务员以书面形式对国家行政机关做出的涉及本人权益的人事处理决定不服，在法定期限内向原处理机关提出重新审查的行为。
本办法所称申诉，是指国家公务员以书面形式对国家行政机关做出的涉及本人权益的人事处理决定不服，在法定期限内向有关机关申述理由并请求处理的行为。
本办法所称控告，是指国家公务员以书面形式向上级行政机关或者行政监察机关指控国家行政机关及其领导人侵犯其合法权益并请求处理的行为。
第三条 本市各级国家行政机关国家公务员提出复核申请、申诉、控告，各级国家行政机关办理国家公务员的复核申请、申诉、控告，适用本办法。
第四条 国家公务员提出复核申请、申诉、控告，应当坚持实事求是、忠于事实的原则。
国家行政机关办理国家公务员的复核申请、申诉、控告，应当坚持有错必纠和依法、及时、公正、适当的原则。

第二章 复 核 和 申 诉

第五条 国家公务员对国家行政机关的下列处理决定不服，可以向原处理机关申请复核，也可以直接向有管辖权的行政机关提出申诉：
（一） 行政处分；
（二） 辞退；
（三） 降职；
（四） 年度考核定为不称职；
（五） 辞职未被批准；
（六） 法律、法规规定可以提出申诉的其他人事处理决定。
国家公务员对前款第（一）项规定不服，也可以向有管辖权的行政监察机关提出申诉。
国家公务员对第一款第（四）项规定提出申诉的，必须先经复核。
第六条 国家公务员申请复核，应当在接到国家行政机关的人事处理决定之日起30日内提出。
在复核期间，原处理决定不停止执行。
第七条 国家公务员申请复核，应当递交复核申请书，同时附上原处理决定复印件。
复核申请书应当载明下列内容：
（一） 申请人的姓名、单位、职务及其他基本情况；
（二） 申请复核的事项、理由及要求；
（三） 提出复核申请的日期。
第八条 原处理机关在接到国家公务员递交的复核申请书后，应当指定原承办人以外的人员进行复核，在15日内做出复核决定，并以书面形式通知复核申请人。
第九条 国家公务员对原处理机关做出的复核决定不
服，可以向有管辖权的机关（以下简称受理机关）提出申诉。
在申诉期间，原处理决定不停止执行。
第十条 市人民政府各工作部门的国家公务员对本人所在部门做出的人事处理决定不服的申诉，由市人事部门管辖。
区县（自治县、市）人民政府各工作部门的国家公务员对本人所在部门做出的人事处理决定不服的申诉，由区县（自治县、市）人事部门管辖。
国家公务员对市、区县（自治县、市）人民政府做出的人事处理决定不服的申诉，由市人民政府管辖。
市人事部门可以办理区县（自治县、市）人事部门管辖范围内的申诉事项。
第十一条 国家公务员提出申诉，应当在接到行政机关人事处理决定或者接到复核决定之日起30日内提出。因不可抗力或者其他正当理由延误规定期限的，提出申诉的期限自障碍消除之日起继续计算。
申诉人无正当理由，超过规定期限提出申诉，受理机关不予受理。
第十二条 申诉应当由受到人事处理的国家公务员本人提出，如本人丧失行为能力或者死亡，可以由其近亲属代为提出。
第十三条 国家公务员提出申诉时，应当向受理机关递交申诉书，并附上原处理决定复印件，对复核决定不服的申诉还应当附上复核决定复印件。
申诉书应当载明下列内容：
（一）申诉人的姓名、单位、职务及其他基本情况；
（二）原处理机关的名称；
（三）申诉的事项、理由及要求；
（四）提出申诉的日期。
第十四条 对国家公务员提出的申诉，受理机关的工作机构(以下简称工作机构)应填写《国家公务员申诉案件登记表》，并对申诉是否符合受理条件进行初步审查。
审查事项如下：
（一）提出申诉的人是否是受到人事处理的公务员本人或第十二条所列的其他人员；
（二）被申诉的机关是否是作出人事处理决定的行政机关；
（三）申诉事项是否属于受案范围；
（四）申诉请求是否明确、具体，是否有事实根据；
（五）是否属于本机关管辖；
（六）对年度考核定为不称职不服的是否已进行复核；
（七）申诉是否在规定的期限内提出；
（八）申诉书是否符合规定的要求；
（九）申诉材料是否齐备。
第十五条 受理机关收到申诉后，应当在5日内进行审查，并分别做出如下处理：
（一）不符合受理条件的，决定不予立案，并向申诉人发出《不予受理公务员申诉通知书》;
（二）申诉材料不齐备或者有关情况不明确的，应向申诉人发出《公务员申诉补正材料通知书》，限期补正,过期不补正的，视为撤销申诉；
（三）符合受理条件的，决定立案，并向申诉人发出《受理公务员申诉通知书》。
第十六条 受理机关应在立案之日起5日内向被申诉的机关发送《国家公务员申诉案件应诉通知书》和申诉书副本，告知其应在接到《国家公务员申诉案件应诉通知书》之日起10日内向受理机关提交作出人事处理决定的有关材料，并提交答辩书。
受理机关应在接到答辩书之日起5日内，将答辩书副本发送申诉人。
第十七条 受理机关应当组成临时性的公正委员会，负责审理国家公务员的申诉案件。
第十八条 公正委员会由政府人事部门中与申诉事项有关的工作机构的负责人和国家公务员代表组成。必要时，可以吸收政府其他工作部门的有关人员参加。
公正委员会成员的人选，由工作机构提出，由受理机关审定，或由受理机关直接指定。
公正委员会由3人或5人组成。受理机关负责国家公务员申诉的工作机构的负责人担任委员会主任。
公正委员会组成人员和办理国家公务员申诉案件的工作人员，必须符合国家公务员回避的有关规定。
第十九条 受理机关应当在5日内将公正委员会的组成情况以书面形式通知申诉人和被申诉的机关，并告知其有要求公正委员会成员回避的权利。
第二十条 受理机关对涉及国家公务员申诉的事项，可以进行查询和调查。
受理机关可以采取下列方式进行调查：
（一）要求被申诉的机关提交与申诉事项有关的证据、文件及其他必要材料；
（二）要求与申诉事项有关的人员在规定的时间、地点就申诉事项涉及的问题作出解释和说明；
（三）举行案件调查听证会；
（四）法律、法规允许的其他方式。
受理机关应当依法、全面、客观地收集证据，严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。
案件调查结束后，应当制作调查报告。
第二十一条 公正委员会应当审阅案件调查报告及其有关材料，并对下列问题进行评议：
（一）案件事实是否已经查清；
（二）原人事处理决定认定事实是否存在、清楚，主要证据是否充分、确切；
（三）原人事处理决定适用法律、法规和政策是否正确；
（四）原人事处理决定的处理程序是否符合规定；
（五）原人事处理决定是否显失公正；
（六）被申诉的机关有无超越职权或滥用职权的情形；
（七）处理本案适用的法律、法规和政策是否适当；
（八）其他需要评议的问题。
公正委员会认为事实不清或程序严重违法，可以重新调查。
第二十二条 公正委员会评议案件，应当制作笔录，由参加评议的公正委员会成员签名或者盖章。评议中的不同意见，应当如实记入评议笔录。
公正委员会在案件阅卷、评议审查结束后，应根据审理情况提出的处理意见，写出审理报告，提交受理机关。
第二十三条 公正委员会成员在评议案件时，根据少数服从多数的原则提出处理建议。
第二十四条 受理机关应当对公正委员会提交的申诉审理报告进行审核，并作出相应决定：
（一）原处理决定事实清楚，证据确凿充分，适用法律、法规和政策正确，符合规定程序的，维持原处理决定；
（二）原处理决定所列事实不存在，或者超越职权的，撤销原处理决定；
（三）原处理决定所列事实不清楚，证据不足，或者违反规定程序的，撤销原处理决定，责成原处理机关重新审理；
（四）原处理决定适用法律、法规、政策不当或者处理明显不当的，责成原处理机关予以变更或者直接变更处理决定。
受理机关做出的处理决定，申诉人和被申诉的机关应当执行。
受理机关做出处理决定后，应制作国家公务员申诉处理决定书。
第二十五条 受理机关应当自受理国家公务员申诉之日起45日内，做出决定。不能按期办结的案件，办理期限可以延长15日，并同时通知申诉人。
第二十六条 受理申诉的机关应当及时将申诉处理决定送达申诉人和原处理机关。
原处理机关应当将申诉处理决定书存入申诉人的个人档案。
申诉处理决定送达后，工作机构应在5日内整理卷宗、归档，并按有关规定备案。
第二十七条 审理申诉案件，不适用调解。受理机关不得以调解方式结案。
第二十八条 国家行政机关不得因提出复核申请、申诉，而加重对复核申请人、申诉人的处理。
第二十九条 在受理机关做出处理决定前，复核申请人、申诉人可以以书面形式提出撤回复核申请或申诉的请求，是否准许，由受理机关决定。
第三十条 行政监察机关受理国家公务员不服行政处分的申诉，按照国家有关规定办理。

第三章 控 告

第三十一条 国家公务员对于行政机关及其领导人员侵犯其合法权益的行为，可以向上级行政机关或者行政监察机关提出控告。
第三十二条 控告应当由国家公务员本人提出，如本人丧失行为能力或者死亡，可以由其近亲属代为提出。
第三十三条 国家公务员提出控告应当递交控告书。
控告书应当载明下列内容：
（一）控告人的姓名、单位、职务及其他基本情况；
（二）被控告机关或领导人员的名称或姓名等基本情况；
（三）控告的理由和要求；
（四）提出控告的日期。
第三十四条 上级行政机关或者行政监察机关收到国家公务员的控告书后，应当在5日内作出是否立案的决定，并书面通知控告人。
第三十五条 受理机关应当按照国家有关调查处理政纪案件的规定和程序对国家公务员控告案件进行调查、处理，并将处理决定以书面形式送达控告人、控告人所在机关和被控告人、被控告人所在机关。
第三十六条 有关机关和人员在接到处理决定后，应当在规定的期限内执行受理机关的决定，并将执行情况报告受理机关。
第三十七条 受理机关对依照本办法提出控告的国家公务员应当予以保护，任何机关和个人不得歧视、刁难。
受理机关对国家公务员提出的控告，不得置之不理，不得将控告材料转给被控告人。

第四章 责任与处罚

第三十八条 国家行政机关对国家公务员处理错误，造成名誉损害的，应当负责恢复名誉、消除影响、赔礼道歉；造成经济损失的，应当负赔偿责任。
第三十九条 国家行政机关对国家公务员处理有误，而且不按上级机关决定给予纠正，或者对申诉人、控告人进行打击报复的，由上级机关追究直接责任人和负责人的行政责任。
第四十条 国家公务员在申诉、控告中捏造事实、弄虚作假、诬陷他人的，国家行政机关要根据情节轻重给予批评或者行政处分；触犯刑法，构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任；给国家和他人造成经济损失的，应负赔偿责任；给他人造成名誉损害的，应公开赔礼道歉，消除不良影响。

第五章 附 则

第四十一条 国家公务员申请复核及申诉控告管理实行备案制度。区县（自治县、市）人事部门、市级国家行政机关应在每年１２月底以前，将本年度国家公务员申请复核及申诉控告的情况报市人事部门备案。
第四十二条 本办法执行中的问题，由市人事部门负责解释。
第四十三条 本办法自发布之日起施行。

附件：一、国家公务员复核申请书
二、国家公务员复核决定通知书
三、国家公务员申诉申请书
四、国家公务员申诉案件登记表
五、不予受理国家公务员申诉通知书
六、国家公务员申诉补正材料通知书
七、国家公务员申诉案件立案审批表
八、受理国家公务员申诉通知书
九、国家公务员申诉案件应诉通知书
十、国家公务员申诉案件答辩书
十一、国家公务员申诉处理决定通知书
十二、受理国家公务员控告登记表







主题词：人事 公务员 诉讼 办法 命令
报送：国务院，市人大常委会。
分送：万州、黔江开发区管委会，各区县（自治县、市）人民政
府，市政府各部门。
市委各部门，市政协办公厅，市高法院，市检察院，重庆
警备区。
重庆市人民政府办公厅 2000年4月20日印发
（共印730份）
附件一：
国家公务员复核申请书
编号：
附件二：
国家公务员复核决定通知书

编号：
同志：
你 年 月 日提出的对
处理决定不服的复核申请，已经复核，并做出复核决定。如对复核决定不服，可以按照《重庆市国家公务员申诉控告办法》有关规定，向有管辖权的政府人事部门或者其他机关提出申诉。

特此通知。
附：国家公务员复核决定书


（受理复核的机关盖章）
年 月 日



附件三：
国家公务员申诉申请书
编号：
附件四：
国家公务员申诉案件登记表
编号：
附件五：
不予受理国家公务员申诉通知书

编号：
同志：
你 年 月 日提出的对
决定不服的申请书收到。经审查认为 ，不符合受理条件。经审批，决定不予立案。

特此通知。


人 事 局
年 月 日





附件六：
国家公务员申诉补正材料通知书

编号：
同志：
你 年 月 日提出的对
决定不服的申诉书收到，经审查认为，申诉材料不齐备（或有关情况不明确），限 年 月 日前将 材料补正。过期不补正，视为不再申诉。

特此通知。


人 事 局
年 月 日




附件七：
国家公务员申诉案件立案审批表
附件八：
受理国家公务员申诉通知书

编号：
同志：
你 年 月 日提出的对
决定不服的申诉书收到。经审查认为符合受理申诉的条件，经审批决定，予以立案，受理申诉。

特此通知。

人 事 局
年 月 日







附件九：
国家公务员申诉案件应诉通知书


：
申诉人不服 ，向我局提出申诉，我局已经立案受理。现随文发送申诉书副本一份，并将有关情况通知如下：
一、在申诉过程中，当事人必须依法行使申诉权利，履行申诉义务，遵守申诉工作秩序。
二、在收到申诉书副本之日起５日内，向我局提供据以作出人事处理决定的有关材料，并提出答辩书二份（正本一份，副本一份）。

人 事 局（章）
年 月 日




附件十：
国家公务员申诉案件答辩书
注：１．答辩书供被申诉的机关提出答辩用，用钢笔、毛笔书写或者印制。
２．答辩中有关举证事项，应具体写明证据和证据来源、证人姓名及其住址。
３．“答辩人”署名栏应写明行政机关全称，加盖单位公章。




附件十一：
国家公务员申诉处理决定通知书

编号：
同志：
你 年 月 日向 提出的对 处理决定不服的申诉，已经复核结束，并做出申诉处理决定，本决定为最终处理决定。
特此通知。
附：国家公务员申诉复核决定书

人 事 局
年 月 日






附件十二：
受理国家公务员控告登记表

编号：

-1-