证券业从业人员资格考试办法（试行）
作者:法律资料网 时间:2024-06-26 20:17:48 浏览:8785
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证券业从业人员资格考试办法（试行）
中国证券业协会
证券业从业人员资格考试办法（试行）
目 录
第一章 总则
第二章 组织机构职责
第三章 资格考试
第四章 命题
第五章 考务
第六章 纪律
第七章 附则
第一章 总 则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。
第二条 参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。
第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。
第四条 协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第二章 组织机构职责
第五条 协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：
（一）制定考试规则；
（二）制定考试大纲；
（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；
（四）编制考试预决算；
（五）发布公告；
（六）组织命题；
（七）组织考试；
（八）公布考试成绩；
（九）发放成绩合格证书；
（十）建立资格考试信息库；
（十一）受理咨询。
第六条 协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。
第三章 资格考试
第七条 报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行为能力。
第八条 资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
第九条 基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。
专业科目包括：
（一）证券交易；
（二）证券发行与承销；
（三）证券投资分析；
（四）证券投资基金；
（五）根据需要设置的其他科目。
第十条 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。
第十一条 取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。
第十二条 参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。
第四章 命 题
第十三条 资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。
第十四条 协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。
第十五条 命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。
第十六条 命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。
第十七条 考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。
第十八条 考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。
第十九条 考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。
第二十条 试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。
第二十一条 命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。
参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。
第五章 考 务
第二十二条 协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。
第二十三条 协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。
第二十四条 报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。
境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历等相关材料。
第二十五条 考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。
第二十六条 协会应对报名材料进行审查，对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。
第二十七条 资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场，并安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。
第二十八条 资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间，到指定考场参加考试。
第二十九条 资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。
第三十条 考试结束后，阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以只读光盘的形式保存。
第三十一条 考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布，应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。
第三十二条 应考人员对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。
第三十三条 资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。
第三十四条 协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，规定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。
第六章 纪 律
第三十五条 报名参加资格考试的人员，有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的，一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消考试成绩。
第三十六条 应考人员不按规定填报姓名、身份证号、准考证号或不按规定要求答卷的，该科考试成绩按零分处理。
第三十七条 应考人员违反考场规则的，该科考试成绩按零分处理，一年内不得报名参加考试。扰乱考场秩序的，该科考试成绩按零分处理，两年内不得报名参加考试。
第三十八条 应考人员有第三十七条规定情形的，由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节，及时上报所在考点负责人并给予处理。
第三十九条 协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。
第四十条 命题专家有违反第二十一条规定情形的，协会予以解聘，情节严重的，移交有关部门追究其相应责任。
第四十一条 协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有关规定进行处理。
第四十二条 考试工作中发生泄密事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反国家保密规定的，由协会会同国家保密工作部门组织查处。
第七章 附 则
第四十三条 资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费，并按其规定的用途使用，资格考试财务接受国家管理部门的审计监督。
第四十四条 协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训，任何机构不得以中国证券业协会名义举办应试培训。
第四十五条 本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的，可申请一级专业水平级别认证；本办法实施前已持有四种资格证书的，可申请二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。
第四十六条 本办法由协会负责解释。
第四十七条 本办法报中国证监会核准，自公布之日起实施。
杭州湾跨海大桥管理暂行办法
浙江省宁波市人民政府
杭州湾跨海大桥管理暂行办法
（政府令〔2008〕156号）
《杭州湾跨海大桥管理暂行办法》已经2008年4月22日宁波市人民政府第27次常务会议、2008年4月24日嘉兴市人民政府第14次常务会议审议通过，现予发布，自2008年5月1日起施行。
宁波市市长 嘉兴市市长
二○○八年四月二十八日
杭州湾跨海大桥管理暂行办法
第一条 为了加强杭州湾跨海大桥（以下简称大桥）管理，保护大桥设施，保障大桥安全、畅通，根据《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国道路交通安全法》等法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于大桥的养护、运营、使用和管理活动。
本办法所称大桥，是指沈海高速公路杭州湾跨海大桥段（K49+000—K85+000），包括大桥主桥及其附属设施、大桥海中平台区。
前款所称大桥附属设施是指为保护、维护大桥和保障大桥安全畅通所设置的通信、监控、交通安全、消防、收费、照明、测量标志、风障、声障、给排水、界桩、航标、隔离栅、输变电服务、桥梁防撞等设施、设备以及花草树木、专用建筑物和其他构筑物。
杭州湾跨海大桥管理局应当对大桥的管理范围设置明显的界桩和其他标志。
第三条 交通、公安、海事、港口、海洋与渔业、安全生产等管理部门按照各自职责依法负责大桥的有关监督管理工作。
杭州湾跨海大桥管理局受宁波市人民政府、嘉兴市人民政府委托负责对大桥投资主体安全责任落实情况进行监督管理，协调大桥各行政管理部门的有关职能，对大桥应急状况的处置进行统一协调等行政管理职能，并履行大桥的路政、治安、消防和安全保卫、安全生产、水利、环境保护及与大桥海中平台区有关的旅游、卫生、工商等方面的部分管理职责。各相关行政执法部门应加强对杭州湾跨海大桥管理局履行有关管理职责的指导和监督。
大桥所在地的县（市）、镇（乡）人民政府和村（居）民委员会应当协助杭州湾跨海大桥管理局做好有关管理工作。
第四条 根据交通部《公路工程竣（交）工验收办法》的规定，大桥工程在交工验收合格后至竣工验收合格前为试运营期。
在大桥试运营期间，对通过大桥的车辆种类进行限制，禁止货物运输车辆通行。具体限制办法按省交通厅、省公安厅的有关规定执行。
第五条 禁止行人、非机动车、摩托车、拖拉机、残疾人专用车、履带车、轮式专用机械车、铰接式客车、全挂拖斗车在大桥上通行。
禁止危险化学品车辆在大桥上通行。
第六条 杭州湾跨海大桥管理局应当监督大桥业主单位和养护单位严格按照国家规定的技术规范和操作规程对大桥进行养护，保证大桥处于良好的技术和运营状态。
大桥养护作业现场应当符合高速公路施工作业的规范和要求；夜间和雨、雾、雪天气养护作业，大桥养护现场应当设置明显的红色警示灯光信号。
第七条 机动车在大桥上行驶，最高时速不得超过每小时100公里，并应当遵循限制速度的有关标志、信息的要求。
机动车进入大桥，遇有灾害性气候时，应当遵守《杭州湾跨海大桥灾害性气候安全行车控制标准》的规定。《杭州湾跨海大桥灾害性气候安全行车控制标准》由杭州湾跨海大桥管理局会同公安机关交通管理部门另行制定。
第八条 机动车通过大桥，禁止下列行为：
（一）倒车、逆行、穿越中央分隔带掉头；
（二）在桥面上停车、上下乘客；
（三）骑、轧车道分界线行驶；
（四）非紧急情况时在应急车道上行驶或停车。
第九条 机动车在大桥上因事故或故障等原因难以移动的，应当立即开启危险报警闪光灯，并在行驶方向的后方150米以外设置警告标志牌。驾乘人员应当迅速转移到右侧应急车道内，并立即报警求助。夜间行车的，还应同时开启示廓灯和后位灯。
第十条 因遇突发事件等严重影响道路交通安全的情况，公安机关交通管理部门可以采取临时交通管制措施，杭州湾跨海大桥管理局应当及时发布交通信息；需要采取封闭大桥交通管理措施的，由公安机关交通管理部门在征求杭州湾跨海大桥管理局意见后决定实施，并由杭州湾跨海大桥管理局及时发布公告。
前款所称突发事件，是指自然灾害、恶劣气象、重大交通事故以及其他突然发生的严重影响或者可能严重影响交通安全的事件。
第十一条 经浙江省人民政府同意大桥通行货物运输车辆后，通过大桥的货物运输车辆应当先进入大桥超限运输检测站，接受检测。未经检测，货物运输车辆不得在大桥上行驶。
未经许可，超过限载、限高、限宽、限长技术标准的车辆不得在大桥上行驶。
第十二条 船舶通过大桥水域应当符合大桥设计净空高度和通航孔的技术要求，并应遵循海事管理机构制定的航行规则，不得在非通航航道行驶。
因大桥养护、维修、检测或发生海上突发事件，实行水上临时交通管制的，船舶应当按照海事管理机构发布的航行通告通行。
第十三条 在大桥主桥上不得设置公路标志以外的其他标志。
第十四条 在大桥两侧200米范围内，不得挖砂、采石、取土、爆破、焚烧或者倾倒废弃物及从事其他有碍大桥建筑物结构安全的活动。除港口作业区、锚地和50吨以下的当地渔船作业需要外，在大桥海域段两侧3000米范围内不得擅自锚泊。
第十五条 杭州湾跨海大桥管理局应当建立健全安全生产责任制度，明确安全生产责任主体，按照有关规定实行安全生产目标管理。
第十六条 杭州湾跨海大桥管理局应当会同有关部门制定并完善突发事件应急预案和突发事件处置机制，保持清障救援设备齐全完好，接到清障求助报警后，应当立即指派相关人员赶赴现场处理。
第十七条 违反本办法规定的，按照相关法律、法规、规章的规定予以处罚。
第十八条 大桥管理人员违反本办法规定，玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 本办法自2008年5月1日起施行。
芜湖市市区城市道路临时占用挖掘管理办法
安徽省芜湖市人民政府
关于印发芜湖市市区城市道路临时占用挖掘管理办法的通知
芜政〔2011〕53号
各县、区人民政府，经济技术开发区、长江大桥开发区管委会，市政府各部门、各直属单位，驻芜各单位：
《芜湖市市区城市道路临时占用挖掘管理办法》已经2011年4月29日市政府第47次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二O一一年五月十五日
芜湖市市区城市道路临时占用挖掘管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强城市道路管理，保障城市道路通行功能，根据国务院《城市道路管理条例》和《安徽省市政设施管理条例》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市市区范围内城市道路的临时占用、挖掘管理。
本办法所称城市道路，是指本市市区供车辆、行人通行的具备一定技术条件的道路、桥梁、隧道、公共广场、公共停车场、规划红线范围内已征用的建设用地、道路分隔带等及其附属设施。
本办法所称临时占用城市道路，是指在短期内利用城市道路堆料、施工作业、搭建临时建（构）筑物，设置停车场、存车处、电话亭等影响道路功能的行为。
本办法所称挖掘城市道路，是指因工程建设及其施工需要挖掘道路的行为。
按城市道路建设计划进行改建、扩建、养护和维修造成城市道路的占用、挖掘行为，不适用本办法。
第三条 市住房和城乡建设委员会为本市市政工程行政主管部门（以下简称“市市政行政主管部门”），主管本市城市道路临时占用、挖掘管理工作，具体工作由市市政工程管理处负责。
市市政行政主管部门和市公安交通管理部门负责临时占用、挖掘城市道路的行政许可。
市城市行政执法部门负责违反规定临时占用、挖掘城市道路的行政处罚工作。
第四条 未经批准，任何单位和个人不得擅自占用、挖掘城市道路。
第五条 需要临时占用、挖掘城市道路应按照本办法规定申请办理临时占用城市道路许可、挖掘城市道路许可，并依法缴纳城市道路占用费和城市道路挖掘修复费，城市道路占用费和城市道路挖掘修复费的收取，执行省财政部门、物价部门核定或备案的标准。
第二章 城市道路临时占用
第六条 申请办理城市道路临时占用许可的单位或个人应填写《芜湖市城市道路临时占用挖掘申请表》，并须提交下列资料：
（一）城市道路临时占用申请报告；
（二）城市道路临时占用平面布置图；
（三）城市道路临时占用现场交通安全、文明圈围组织计划。
前款所列资料提供不全的，不予受理。
受理部门应自受理之日起2个工作日内作出许可或不予许可的决定。
第七条 下列情形之一的，城市道路临时占用申请不予许可：
（一）重要机关、学校及各应急单位出入口50米范围内的路段；
（二）城市道路交叉口、桥梁及距离公共交通站点出入口50米范围内的路段；
（三）从事经营性活动的；
（四）设置菜场、集贸市场或交易点的；
（五）设置单位专用车辆停放点的；
（六）人行道宽度不足2米的路段；
（七）除沿路建筑施工和市政公用施工等特殊情形外，占道堆物的；
（八）法规、规章规定不予许可临时占用城市道路的其他情形。
前款所列范围因特殊情况确需临时占用城市道路的，须经市人民政府同意后，按照本办法第六条规定办理。
第八条 经许可临时占用城市道路的单位或个人，应当遵守下列规定：
（一）城市道路临时占用施工现场应置放公示牌，悬挂临时占用许可证件；
（二）按批准的期限、范围和用途占道，规范设置道路交通控制区域；
（三）不损坏被占用的城市道路及其设施；
（四）占用城市道路必须采取规范的安全防护措施：
1．占用时间在1个月以下或占用面长度在10米以下的，应设置整洁有效的防护围栏；
2．占用时间在1个月以上或占用面长度在10米以上的，必须设置封闭性防护圈围，高度不得低于1.5米；
3．占用道路周边建（构）筑物高度超过5米的，其临街一面必须安装防护设施。
（五）夜间或雨、雪、雾天气应增设照明设备和警示红灯；
（六）占用道路期满，应及时清理场地，恢复道路原状，并报告批准机关组织验收。如有损坏，应予赔偿；
（七）特殊情况确需延长占用期限的，须在占用道路期满前15日内向原许可机关提出申请，经批准后方可继续占用；
（八）遵守其他法规、规章的有关规定。
第九条 因特殊需要，市市政行政主管部门可对经许可临时占用城市道路的单位或个人作出缩小占路面积、缩短占路期限或停止占路的决定，并根据具体情况退还部分城市道路占用费。
第三章 城市道路挖掘
第十条 因工程建设需要挖掘道路的，除应急和零星工程外，应在每年10月底前集中向市市政行政主管部门书面申报次年挖掘计划，以便安排与新建、改（扩）建、专项维修道路同步实施。
第十一条 申请办理城市道路挖掘的单位或个人应填写《芜湖市城市道路占用挖掘申请表》，并须提交下列资料：
（一）道路挖掘申请报告（挖掘原因、地点、道路类型、面积、工期、平面图）；
（二）经批准的规划文书、施工图纸及道路挖掘施工方案（包括安全文明施工、道路交通组织等内容）；
（三）其他有关资料。
前款所列资料提供不全的，不予受理。
受理部门应自受理之日起2个工作日内作出许可或不予许可的答复。
第十二条 下列情形之一的，城市道路挖掘申请不予许可：
（一）在法定节假日等重大公共活动期间；
（二）新建、改建、扩建的城市道路交付使用未满5年的、大修的城市道路竣工后未满3年的或已被挖掘的同一条道路的同一地段未满1年的；
（三）市市政行政主管部门、公安交通管理部门认为严重影响市政设施或道路交通安全的；
（四）申请挖掘但未提供合法文件或者提供资料不齐全的；
（五）申请人曾违反城市道路挖掘管理有关规定或未按规定缴纳道路挖掘修复费用，经查处仍未整改完毕或未履行义务的；
（六）法规、规章规定的其他不予批准的情况。
前款所列范围因特殊情况确需挖掘城市道路的，须经市人民政府同意后，按照本办法第十一条规定办理。
第十三条 经许可挖掘城市道路的单位和个人，应当遵守下列规定：
（一）城市道路挖掘施工现场应置放公示牌，悬挂挖掘许可证件；
（二）应按批准的位置、面积、期限组织施工，规范设置道路交通控制区域。需要移动位置、扩大面积、延长时间的，应提前办理变更审批手续；
（三）道路挖掘施工地段应设置硬性材料全封闭圈围；
（四）圈围处应置放导向标志及指路牌，夜间或雨、雪、雾天气应增设照明设施和警示红灯；
（五）开挖时应分段实施、昼夜施工。主要道路路口和横穿道路的，应在夜间施工，白天应采取措施恢复道路交通；
（六）渣土（泥浆）不得外溢，应及时回填或者清运，保持环境清洁；
（七）未经同意，不得擅自移动、拆除和损坏道路设施和交通安全设施；
（八）水泥、沥青路的开挖必须划线切割，条形沟槽不得倒八字开挖，严禁直接在道路上拌合混凝土和砂浆；
（九）施工完毕后，应及时回填土方，做到工完料尽场地清，并及时书面通知市市政行政主管部门验收。验收合格后，交接复路。
第十四条 因紧急抢险需要挖掘城市道路的，施工单位在采取必要的安全防护措施后，可先行施工，但必须及时报告市市政工程管理处和市公安交通管理部门，并在24小时内补办审批手续。逾期不办理的，按违章挖掘道路处理。
第十五条 城市道路挖掘经许可后，市市政行政主管部门和市公安交通管理部门执行特殊公务时，可指令暂停道路挖掘施工，工期顺延。
第十六条 挖掘城市道路不得野蛮施工，应当按规定的技术要求进行施工，不得压占检查井、消防栓、雨水口和边沟等；遇到测量标志、地下其他管线、文物保护标志等设施时，应当立即采取保护措施，不得移位、损坏。
第四章 法律责任
第十七条 市市政行政主管部门、公安交通管理部门和城市管理行政执法部门按照各自职能，对城市道路临时占用、挖掘进行执法检查。
第十八条 凡未经许可，擅自占用、挖掘城市道路的，市市政行政主管部门可责令行为人停止违法行为，按规定补交城市道路占用费和城市道路挖掘修复费；行为人未停止违法行为，且不补办行政许可的，由市城市管理行政执法部门责令其限期改正，可以处予1万元以上2万元以下的罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第十九条 有下列行为之一的，市市政行政主管部门和城市管理行政执法部门可依法责令行为人限期改正，市城市管理行政执法部门可以处予2万元以下罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任：
（一）未在城市道路施工现场设置明显标志和安全防围设施的；
（二）占用城市道路期满或者挖掘城市道路后，不及时清理现场的；
（三）依附于城市道路建设各种管线、杆线等设施，不按照规定办理批准手续的；
（四）紧急抢修埋设在城市道路下的管线，不按照规定补办许可手续的；
（五）未按照批准的位置、面积、期限占用或者挖掘城市道路，或者需要移动位置、扩大面积、延长时间，未提前办理变更许可手续的；
（六）其他损害、侵占城市道路的行为。
第二十条 对在许可的临时占用、挖掘城市道路期限内违反道路交通管理法规、规章的行为，由市公安交通管理部门按《中华人民共和国道路交通安全法》和有关道路交通管理的法规、规章给予行政处罚。
第五章 附 则
第二十一条 各区、经济技术开发区、长江大桥开发区的区管道路的临时占用、挖掘，由各区（含经济技术开发区、长江大桥开发区）建设行政主管部门、公安交通管理部门负责审批，并报送市市政行政主管部门和市公安交通管理部门备案，其临时占用、挖掘管理的日常工作由各区建设行政主管部门负责，其临时占用、挖掘的行政处罚工作由各区城市行政执法部门负责。
第二十二条 临时占用、挖掘城市道路的施工现场管理，参照《芜湖市建设工程施工现场管理办法》执行。
第二十三条 本办法由市住房和城乡建设委员会负责解释，市辖各县可参照执行。
第二十四条 本办法自下发之日起施行。
