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中国人民银行


外资金融机构驻华代表机构管理办法

中国人民银行
2002.06.27


第一章总则


第一条为适应对外开放和经济发展的需要，加强对外资金融机构驻华代表机构的管理，根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称外资金融机构，包括外国金融机构和在中国境内注册设立的外资金融机构。

外国金融机构是指在中华人民共和国境外注册并经所在国家或地区金融监管当局或行业协会认可的金融机构。

在中国境内注册设立的外资金融机构包括：总行在中国境内的外国资本的银行，外国的金融机构同中国的公司、企业在中国境内合资经营的银行，总公司在中国境内的外国资本的财务公司、货币经纪公司、信用卡公司，外国的金融机构同中国的公司、企业在中国境内合资经营的财务公司、货币经纪公司、信用卡公司以及其他经中国人民银行批准成立的外资金融机构。

本办法所称外资金融机构代表机构（以下简称“代表机构”），包括外资金融机构在中国境内设立并从事咨询、联络和市场调查等非经营性活动的代表处、总代表处。代表处的主要负责人称首席代表，总代表处的主要负责人称总代表。

第三条代表机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，其合法权益受中华人民共和国法律保护。


第二章申请与设立

第四条外国金融机构设立代表处，申请人应当具备下列条件：

（一）申请人所在国家或地区有完善的金融监督管理制度；

（二）申请人是由其所在国家或地区金融监管当局批准设立的金融机构，或者是金融性行业协会会员；

（三）申请人经营状况良好，无重大违法违规记录；

（四）中国人民银行规定的其他审慎性条件。

在中国境内注册的外资金融机构设立代表处，申请人应具备上述（三）、（四）项条件。

第五条申请设立代表处，申请人应向拟设机构所在地中国人民银行分支机构领取申请表，并将填写好的申请表附下列资料提交拟设机构所在地中国人民银行分支机构：

（一）由董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致中国人民银行行长的申请书；

（二）所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明（复印件）；

（三）公司章程、董事会成员及最大十家股东名单或主要合伙人名单；

（四）申请前3年的年报；

（五）由所在国家或地区金融监管当局出具的对其在中国境内设立代表处的意见书，或者由所在行业协会出具的推荐信；

（六）拟任首席代表的身份证明、学历证明、简历及由拟任人签字的有无不良记录的陈述书；

（七）由董事长或行长（首席执行官、总经理）或其授权签字人签署的委任首席代表的授权书；

（八）中国人民银行要求提交的其他资料。

在中国境内注册的外资金融机构提交的资料中不包括本条第（五）项规定的资料。

第六条本办法要求提交的资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。

其中“授权书”、“营业执照（复印件）”或“开业证明（复印件）”须经所在国家或地区认可的公证机构公证，或经中国驻该国大使馆或领事馆认证。

第七条中国人民银行分支机构对外资金融机构提交的申请资料初审后，报中国人民银行总行审查批准。

第八条代表处的名称由下列部分组成，依次为：外资金融机构名称、所在城市名称和“代表处”字样。

第九条在中国境内已设立5个或5个以上分支机构的外国金融机构，可申请设立总代表处。

总代表处的申请设立程序及管理与代表处相同。

总代表处的名称由下列部分组成，依次为：外国金融机构名称、“驻中国总代表处”字样。

第十条总代表处总代表以及代表处首席代表的任职资格适用核准制。

中国人民银行总行负责核准或取消总代表处总代表、代表处首席代表的任职资格。

第十一条担任总代表处总代表、代表处首席代表应具备下列条件：

（一）担任总代表处总代表，一般应具有5年以上从事金融或相关经济工作经历，并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验；

（二）担任代表处首席代表, 一般应具有3年以上的金融或相关经济工作经历；

（三）具备大学本科以上(包括本科)学历。若不具备大学本科及以上学历，担任总代表处总代表须相应增加6年从事金融或相关经济工作经历的年限；担任代表处首席代表须相应增加3年从事金融或相关经济工作经历的年限。

第十二条申请更换代表机构总代表、首席代表的，应由外资金融机构向代表机构所在地中国人民银行分支机构提交以下资料：

（一）外资金融机构授权签字人签署的致中国人民银行行长的申请书；

（二）外资金融机构授权签字人签署的授权书；

（三）拟任人的简历；

（四）拟任人身份证明、学历证明的复印件；

（五）由拟任人签字的有无不良记录的陈述书；

（六）中国人民银行要求的其他资料。

第十三条中国人民银行分支机构对外资金融机构提交的申请更换代表机构总代表、首席代表的资料初审后，报中国人民银行总行核准。

第十四条经批准设立的代表机构，由中国人民银行总行颁发批准证书，有效驻在期限为６年。

代表机构应当在获得批准证书后按有关规定到工商行政管理部门办理登记注册。代表机构未在规定期限内办理的，须向中国人民银行提交由其代表的外资金融机构董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的重新办理申请书，重新办理批准证书。

代表机构必须在得到中国人民银行批准之日起6个月内迁入固定的办公场所，超出6个月后原设立批准自动失效。


第三章监督管理

第十五条代表机构及其工作人员，不得与任何单位或自然人签订可能给代表机构或其代表的外资金融机构带来收入的协议或契约，不得从事任何形式的经营性活动。

第十六条代表机构设立、终止、变更和展期应于办理工商登记后15日内在中国人民银行总行指定的报纸上公告，并向所在地中国人民银行分支机构报告。

第十七条代表机构须有独立的办公场所、办公设施和专职工作人员。

第十八条代表机构总代表、首席代表的任职期限一般应在2年以上，任职期内不得兼任其他经营性组织的管理职务。

总代表、首席代表应当常驻代表机构主持日常工作，离职连续1个月以上，应当指定专人代行其职，并报告所在地中国人民银行分支机构。离职连续3个月以上的，如无特殊理由，其所任职务须更换人选，并报中国人民银行总行核准。

第十九条代表机构应于每年2月底前向所在地中国人民银行分支机构提交上年度工作报告，由中国人民银行分支机构转报中国人民银行总行。

代表机构工作报告应当按照中国人民银行规定的格式用中文填写。

第二十条代表机构应在其代表的外资金融机构会计年度结束后６个月内向所在地中国人民银行分支机构提供该外资金融机构年报。

第二十一条设立代表机构的外国金融机构发生下列重大事项，代表机构应及时向其所在地中国人民银行分支机构报告，由所在地中国人民银行分支机构转报中国人民银行总行：

（一）章程、注册资本或注册地址变更；

（二）机构重组、股权变更或主要负责人变更；

（三）经营发生严重损失；

（四）发生重大案件；

（五）外国金融机构所在国家或地区监管当局对其实施的重大监管措施；

（六）其他对外国金融机构经营产生重大影响的事项。

第二十二条外资金融机构因合并、分立等重组原因成立新机构而变更其在中国境内代表机构名称的，应事先向中国人民银行总行提出申请，并提交以下资料：

（一） 由新机构董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；

（二） 新机构所在国家或地区金融监管当局同意其机构重组的批准书；

（三） 新机构合并财务报表；

（四） 新机构的章程、董事会成员及最大十家股东或主要合伙人名单；

（五） 新机构所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明（复印件）；

（六） 新机构在中国境内代表机构的首席代表或总代表的简历、学历、身份证明以及有无不良记录的陈述书；

（七） 新机构董事长或行长（首席执行官、总经理）或其授权签字人签署的对中国境内代表机构首席代表或总代表的授权书；

（八） 中国人民银行要求提交的其他资料。

外资金融机构应同时将上述资料（复印件）报代表机构所在地中国人民银行分支机构。

第二十三条外资金融机构因其他原因变更其在中国境内代表机构名称的，须向中国人民银行总行提交由外资金融机构董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的申请书，同时将申请书复印件提交代表机构所在地中国人民银行分支机构。

第二十四条 外资金融机构获得中国人民银行同意其变更中国境内代表机构名称的批准书后，应按有关规定到工商行政管理部门办理变更登记手续。

第二十五条代表机构有下列情况之一的，应当报所在地中国人民银行分行批准：

（一）代表机构展期。应当在该代表机构有效驻在期满前2个月提交由该外资金融机构授权签字人签署的申请书和由代表机构首席代表或总代表签署的该代表机构最近3年的工作报告，报所在地中国人民银行分行、营业管理部审批。代表处每次展期时限为６年。

（二）变更地址。应提交由代表机构首席代表或总代表签署的地址迁移申请书，由所在地中国人民银行分行、营业管理部审批，并报告中国人民银行总行。代表机构须在获得批准后3个月内迁入新址。


第四章代表机构终止

第二十六条申请关闭代表机构，应将由外资金融机构董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致中国人民银行行长的申请书提交其所在地中国人民银行分支机构，所在地中国人民银行分支机构初审后，转报中国人民银行总行审查批准。经批准后，向工商行政管理部门申请注销登记，并到有关部门办理相关手续。

第二十七条代表处经中国人民银行批准升格为营业性分支机构或总代表处后，原代表处自行关闭，并向工商行政管理部门申请注销登记。

第二十八条代表处关闭或被中国人民银行依法撤销后，凡设有总代表处的，由其总代表处负责未了事宜；总代表处以及没有设立总代表处的代表处关闭或被中国人民银行依法撤销后，其未了事宜由其代表的外资金融机构负责处理。


第五章罚则

第二十九条单位或自然人违反本办法规定，未经中国人民银行批准擅自设立外资金融机构驻华代表机构的，包括在固定办公场所悬挂本办法第九条规定的名称匾牌的，由中国人民银行依法予以取缔；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第三十条外资金融机构未经中国人民银行批准擅自设立代表机构的，中国人民银行自该代表机构被取缔之日起5年内不受理其提出在中国境内设立代表机构或其他营业性机构的申请。

第三十一条代表机构未按规定期限向所在地中国人民银行分支机构提交本办法第十九条、第二十条、第二十一条规定的报告或材料的，由所在地中国人民银行分支机构给予警告；连续2年内不提供报告或材料的，由所在地中国人民银行分支机构报请中国人民银行总行予以撤销。

第三十二条代表机构及其工作人员违反本办法第十五条规定从事金融业务活动的，由中国人民银行按《金融违法行为处罚办法》的有关规定给予处罚；从事金融业务以外的经营性活动，由中国人民银行给予警告，情节严重的，撤销该代表机构。

第三十三条代表机构未在有效驻在期满2个月前提交展期申请的，应向所在地中国人民银行分支机构提交其代表的外资金融机构出具的道歉函，解释未在规定期限内提出展期申请的原因。

代表机构所在地中国人民银行分行（营业管理部）根据具体情况作出是否批准展期的决定。

第三十四条有下列情形之一的，中国人民银行可视情节轻重及后果，取消代表机构首席代表或总代表一定期限直至终身的任职资格：

（一）代表机构或其工作人员从事金融业务活动或其他经营性活动；

（二）代表机构提供虚假信息或隐瞒重要事实的资料，情节严重的；

（三）代表机构违反本办法第二十条、第二十一条规定，不按时向中国人民银行报送年度报告及代表的外资金融机构发生的重大事项；

（四）首席代表或总代表被依法追究刑事责任；

（五）代表机构拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管；

（六）对已任职的总代表、首席代表，中国人民银行如发现其任职前有违法、违规或其他不宜担任高级管理人员的情形。

第三十五条代表机构提供虚假信息或隐瞒重要事实的资料，由中国人民银行予以警告。

第三十六条违反本办法其他规定的，由中国人民银行予以警告或建议其代表的外资金融机构更换首席代表或总代表。

第六章附则

第三十七条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的金融机构及其在内地设立的独资银行、合资银行、独资财务公司、合资财务公司设立代表机构，比照适用本办法。

第三十八条本办法自2002年7月18日起施行。中国人民银行1996年4月29日发布的《外国金融机构驻华代表机构管理办法》同时废止。

第三十九条本办法由中国人民银行负责解释。


财政部


关于印发《财政部对省（自治区、直辖市、计划单列市）文教行政财务管理和经费使用效益考核办法》的通知

财公字〔1998〕235号


各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）：
为了进一步深化支出改革，贯彻落实新的财务会计制度，强化支出管理，提高资金使用效益，推动文教行政财务管理和经费使用效益考核工作的全面深入开展，根据《事业单位财务规则》（财政部8号令）、《行政单位财务规则》（财政部9号令）和财政部印发的《文教行政财务管理和经费使用效益考核办法》（财公字（〔1998〕234号）的有关要求以及当前文教行政财务管理工作的重点，我们重新修订了《财政部对省（自治区、直辖市、计划单列市）文教行政财务管理和经费使用效益考核办法》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：财政部对省（自治区、直辖市、计划单列市）文教行政财务管理和经费使用效益考核办法

附件：财政部对省（自治区、直辖市、计划单列市）文教行政财务管理和经费使用效益考核办法
为了进一步深化支出改革，贯彻落实新的财务会计制度，强化支出管理，提高资金使用效益，根据《事业单位财务规则》（财政部8号令）、《事业单位会计制度》及《行政单位财务规则》（财政部9号令）、《行政单位会计制度》和财政部财公字〔1998〕234号印发的《文教行政财务管理和经费使用效益考核办法》的规定要求以及当前文教行政财务管理工作的重点，制订本办法。
一、考核指标体系
考核指标共20项，分为政策性指标、结构性指标、收入指标、定额指标和辅助指标五大类。各类考核指标的内容、计算公式、适用科目见附表。
二、考核依据
（一）以各地报送的年度文教行政经费财务决算报表为依据，并充分考虑地区间经济发展水平、财力状况、地理条件等原因造成的不可比因素，对考核指标予以适当调整，分别进行计算、分析、对比；
（二）以各地报送的年度文教行政经费财务决算分析说明、文教行政财务管理和经费使用效益考核分析报告及各地年度工作总结为依据，结合不同时期文教行政财务工作的重点，对各地加强文教行政财务管理成效、效益考核工作开展情况等进行考核。
三、考核办法及要求
采用百分制量化记分方法，对各项考核内容和指标确定分值。要求各地将效益考核工作全面铺开，层层落实，有效实施。
四、报送要求
（一）各地于每年5月底之前报送上一年度文教行政财务管理和经费使用效益考核指标和考核分析报告。
（二）考核分析报告内容包括：
1、根据文教行政财务管理和经费使用效益考核指标，对本地区的社会经济发展状况、财政支出结构、资金使用效益情况进行全面分析；
2、针对考核中发现的问题，相应提出采取的解决办法和改进措施；
3、各地文教行政财务工作的改革思路、工作重点、主要成绩及存在的问题。
五、考核评比
为鼓励和促进效益考核工作的全面开展，我们将对各地文教行政财务管理和经费使用效益情况在考核基础上进行评比，并每年对财务管理和经费综合使用效益较好的地区给予通报表扬。
六、本办法自1999年1月1日起执行。《财政部对省（自治区、直辖市、计划单列市）文教行政财务管理和经费使用效益考核办法（试行）》（财政部财文字〔1995〕531号）同时废止。
附：财政部对省（自治区、直辖市、计划单列市）文教行政财务管理和经费使用效益考核指标项目表

附：财政部对省（自治区、直辖市、计划单列市）文教行政财务管理和经费使用效益考核指标项目表
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| 项 目 名 称 | 计 算 公 式 |
|------------------------------------|--------------------------------------------------------|
| |1、经费增长速度比同期财政 |经费增长速度--同期财政收入增长速度 |
|一．| 收入增长速度增（减）百 | |
| | 分点 | |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|政 |2、经费增长速度比同期财政 |经费增长速度--同期财政支出增长速度 |
| | 支出增长速度增（减）百 | |
| | 分点 | |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|策 |3、经费增长速度（％） | 本年财政预算拨款数 |
| | |（------------------ --1）＊100％ |
| | | 上年财政预算拨款数 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|性 |4、生均支出增长速度（％） | 本年生均支出 |
| | |（------------ --1）＊100％ |
| | | 上年生均支出 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|指 |5、生均公用支出增长速度（％）| 本年生均公用支出 |
| | |（---------------- --1）＊100％ |
| | | 上年生均公用支出 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|标 |6、按总人口平均财政投入计 |计划生育事业费财政补助数 |
| | 划生育事业费（元／人） |------------------------ |
| | | 本地区总人口数 |
|----|------------------------------|--------------------------------------------------------|
| |7、经费支出占财政支出的比 |财政补助（预算拨款）数 |
| | 重（％） |----------------------＊100％ |
|二．| | 同期财政支出数 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
| |8、人员支出占事业支出的比 | 人员支出数 |
|结 | 重（％） |--------------＊100％ |
| | |事业支出合计数 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|构 |9、人员支出占经费支出的比 |人员支出数 |
| | 重（％） |----------＊100％ |
| | |经费支出数 |
|性 |------------------------------|--------------------------------------------------------|
| |10、中小学经费支出占教育 |中学经费＋小学经费 |
| | 事业费支出的比重（％） |------------------＊100％ |
|指 | | 教育事业费 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
| |11、公检法司部门办案费占 |公检法司部门办案费 |
|标 | 公检法司支出的比重（％）|------------------＊100％ |
| | | 公检法司支出 |
|----|------------------------------|--------------------------------------------------------|
|三．|12、经费自给率（％） |事业收入＋经营收入＋附属单位上缴收入＋其他收入 |
|收 | |----------------------------------------------＊100％|
|入 | | 事业支出＋经营支出 |
|指 | | |
|标 | | |
|----|------------------------------|--------------------------------------------------------|
| |13、国家职工人均支出 | 经费支出 |
|四．| （元／人） |-------------------- |
|定 | |国家职工全年平均人数 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|额 |14、国家职工人均会议费支 | 会议费支出 |
| | 出（元／人） |-------------------- |
|指 | |国家职工全年平均人数 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|标 |15、车均燃修费（元／辆） | 燃修费支出数 |
| | |-------------- |
| | |年末机动车辆数 |
|----|------------------------------|--------------------------------------------------------|
| |16、教职工与学生的比例 |年末在校学生人数 |
|五．| （1： ） |---------------- |
| | |年末教职工总人数 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|辅 |17、专任教师占教职工的比 |年末专任教师人数 |
| | 重（％） |----------------＊100％ |
| | |年末教职工总人数 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|助 |18、科研人员占职工总人数 | 年末科学研究人员数 |
| | 的比重（％） |----------------------＊100％ |
| | |年末科研单位职工总人数 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|指 |19、小汽车与职工的比例 | 年末国家职工人数 |
| | （人／辆） |-------------------- |
| | | 年末小汽车数 |
| |------------------------------|--------------------------------------------------------|
|标 |20、文教行政周转金 | 当年实际回收数 |
| | 当年回收率（％） |------------------＊100％ |
| | | 当年应回收数 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------
适用科目 | 说 明 |
----------------|----------------------------|
教育、科学事业费|财政收入指本地区财政可用财力|
| |
| |
----------------|----------------------------|
教育、科学事业费| |
行政管理费 | |
| |
----------------|----------------------------|
教育、科学事业费| |
行政管理费 | |
| |
----------------|----------------------------|
教育各类学校 |生均支出用事业支出核算 |
| |
| |
----------------|----------------------------|
教育各类学校 |生均公用支出用事业支出中公用|
|支出核算 |
| |
----------------|----------------------------|
计划生育事业费 | |
| |
| |
----------------|----------------------------|
教育、科学事业费| |
行政管理费、公检| |
法司支出 | |
----------------|----------------------------|
教育、科学事业费| |
| |
| |
----------------|----------------------------|
行政管理费、公检|经费支出指经常性支出及专项支|
法司支出 |出 |
| |
----------------|----------------------------|
教育事业费 |指教育部门举办的中小学经费支|
|出 |
| |
----------------|----------------------------|
公检法司支出 | |
| |
| |
----------------|----------------------------|
文化、体育、广播|事业支出指单位的经常性支出，|
电影电视（广播电|扣除专项资金支出 |
台、电视台）、技| |
术开发型科研单位| |
| |
----------------|----------------------------|
行政管理费、公检|经费支出指经常性支出及专项支|
法司支出 |出 |
| |
----------------|----------------------------|
行政管理费、公检| |
法司支出 | |
| |
----------------|----------------------------|
行政管理费、公检| |
法司支出 | |
| |
----------------|----------------------------|
教育事业费 |年末教职工总人数包括民办教师|
|高校、中专、中小学校分别考核|
| |
----------------|----------------------------|
教育事业费 |高校、中专、中小学校分别考核|
| |
| |
----------------|----------------------------|
科学事业费 | |
| |
| |
----------------|----------------------------|
行政管理费 |国家职工人数为编制数 |
| |
| |
----------------|----------------------------|
|考核各地借用财政部文教行政周|
|转金还款情况 |
| |
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