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国家知识产权局


关于印发《全国知识产权教育培训指导纲要》的通知



　　各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级城市、新疆生产 建设兵团知识产权局，局机关各部门，专利局各部门，局直属各单位、各社会团体：

　　为贯彻落实《知识产权人才“十一五”规划》，推动知识产权教育培训工作在全社会深入广泛开展，加强知识产权人才队伍建设，增强全社会的知识产权意识，现印发《全国知识产权教育培训指导纲要》，请结合实际，参照施行。

　　特此通知。


　　　　　　　　　　　　　　二○○七年四月九日



全国知识产权教育培训指导纲要

　　在经济全球化趋势深入发展、科技进步突飞猛进、国际竞争更加激烈的形势下，知识产权制度作为鼓励和保护创新、促进经济社会发展的基本法律制度，在增强我国自主创新能力、建设创新型国家、提高国家核心竞争力中的地位越来越重要，作用越来越突出。全面加强知识产权制度建设，制定和实施国家知识产权战略，大力提高知识产权创造、管理、保护和运用的能力，需要进一步加大知识产权教育培训工作的力度，加强知识产权人才培养和队伍建设，增强全社会的知识产权意识。为适应在全社会深入广泛开展知识产权教育培训的需要，根据《知识产权人才“十一五”规划》，制定《全国知识产权教育培训指导纲要》（以下简称《指导纲要》）。

　　一、指导方针

　　面向社会开展知识产权教育培训，要坚持以下指导方针：

　　（一）全面落实科学发展观，围绕全面建设小康社会、建设创新型国家、制定和实施国家知识产权战略的重大工作任务，着眼于国家经济科技和社会发展及知识产权事业发展的需要，进一步深入广泛地开展知识产权教育培训，积极宣传普及知识产权知识，大力增强全社会的知识产权意识，提高企事业单位运用知识产权制度的能力和水平，形成有利于推动自主创新和拥有自主知识产权的创新文化。

　　（二）充分动员和利用社会多种教育培训资源，发挥各方面积极性，建立政府部门和社会组织共同推动、良性发展的知识产权教育培训工作格局，形成自下而上、分层次、多渠道的社会知识产权教育培训工作体系，综合运用社会宣传、专题培训、学校教育等形式，推动知识产权教育培训工作不断向深度和广度发展。

　　（三）加强在社会范围开展知识产权教育培训工作的宏观指导和统筹协调，加大对知识产权教育培训的投入，强化师资队伍建设、教材建设和教育培训基地建设；紧跟形势发展的需要，不断创新教育培训方式方法，增强教育培训的针对性，提高教育培训的质量，加强知识产权教育培训的国际交流与合作。

　　二、工作目标

　　通过实施《指导纲要》，加强对社会知识产权教育培训工作的指导，促进知识产权教育培训工作的科学化、制度化和规范化，为在全社会普及知识产权知识、开展知识产权教育培训提供支持和服务，促进社会知识产权教育培训工作的发展。

　　三、培训对象和内容

　　根据面向不同领域、不同层次人员开展知识产权教育培训的需求，主要针对以下六类培训对象，确定教育培训内容。

　　（一）知识产权行政管理部门

　　1．知识产权行政管理部门领导干部、管理人员和行政执法人员的知识产权业务培训，分为基础培训和提高培训两个层次。

　　（1）基础培训

　　主要内容包括：了解知识产权制度的历史沿革与发展趋势；学习和掌握知识产权的基本概念，我国专利法、商标法、著作权法等主要知识产权法律法规的基本内容及相关法律法规；把握知识产权工作面临的国际国内形势和任务；了解我国知识产权工作体系建设、知识产权行政管理及行政执法的职责要求、工作任务、政策规章等。

　　培训目标是：通过基础培训，使培训对象了解知识产权制度在经济社会发展中的重要作用，全面掌握知识产权的基本概念及法律知识，具备从事知识产权行政管理和行政执法工作的基本素质和能力。

　　新进入知识产权行政管理部门的业务人员都应接受基础培训，培训课程应不少于24学时。

　　（2）提高培训

　　主要内容包括：全面深刻把握国际国内知识产权制度的发展趋势和热点问题，掌握国家知识产权战略的基本内容和要求，学习和掌握主要知识产权国际公约的相关内容，深入了解与知识产权相关的国内其他法律法规知识，了解我国知识产权申请、审批、利用等相关实务知识。

　　培训目标是：通过提高培训，使培训对象在接受基础培训的基础上，全面了解国家知识产权战略的总体构想和主要内容，进一步扩展知识产权知识，加深对知识产权制度的理解和认识，提高知识产权行政管理和公共服务的能力和水平。

　　知识产权行政管理部门的业务人员应定期参加提高培训，培训课程应不少于24学时。

　　2．知识产权行政管理部门领导干部、管理人员、执法人员可以根据岗位职责和工作需要，在培训中增加其他内容。

　　（1）领导干部增加的主要培训内容包括：了解世界知识产权组织和世界贸易组织等主要国际组织的基本情况及知识产权国际规则，世界主要发达国家知识产权制度及知识产权战略的主要内容；掌握企业知识产权制度运用与战略制定的基本要求。
　
　　（2）管理人员增加的主要培训内容包括：专利文献与信息利用等知识产权实务知识与知识产权信息检索技能等。

　　（3）行政执法人员增加的主要培训内容包括：专利申请的复审与专利权无效宣告请求的程序、审查原则及法律规定，商标撤销和商标注册无效的理由、程序和效力，知识产权法律诉讼程序及典型案例研讨等内容。

　　3．基础培训以脱产授课为主，并利用中国知识产权远程教育平台开展远程培训。提高培训除脱产培训外，还可运用专题研讨、实地考察和境外培训等方式进行。

　　（二）企事业单位

　　企业、科研机构、高等学校等单位的负责人，知识产权管理人员、科技研发人员的培训，根据实际需要，分为基础培训和实务培训两个方面。

　　1．基础培训

　　主要内容包括：学习掌握知识产权制度的基本概念及法律法规基本知识，了解国际国内知识产权工作的形势，把握国家知识产权战略、企业知识产权战略的基本内容，了解掌握专利文献与信息利用的实务和技能等。

　　培训目标是：通过基础培训，使培训对象建立和增强知识产权意识，了解知识产权制度对提高企业自主创新和市场竞争力的作用，提高运用知识产权制度的水平和能力。

　　培训课程应不少于24学时。

　　2．实务培训

　　主要内容包括：了解把握世界知识产权制度发展与变革的趋势，掌握国家知识产权战略的指导思想和目标任务；学习掌握知识产权申请、审批的程序和法律规定，专利申请的复审与专利权无效宣告请求的程序、审查原则及法律规定，商标撤销和商标注册无效的理由、程序和效力，了解著作权法等其他相关知识产权法的基本知识；了解知识产权法律诉讼程序、知识产权行政执法和司法保护的内容与程序；学习掌握专利文献和信息利用及检索技能；了解知识产权许可证贸易的基本知识、企业运用知识产权制度的经验及典型案例分析。

　　培训目标是：通过实务培训，使培训对象掌握运用知识产权制度的实际技能，熟悉我国知识产权行政和司法保护的法律规定及程序，深入了解知识产权战略的基本内容，提高运用知识产权制度的能力。

　　培训课程应不少于48学时。

　　3．基础培训以脱产授课为主，并利用中国知识产权远程教育平台开展远程培训。实务培训除脱产授课外，还可运用专题研讨、考察学习等方式进行。

　　有条件的地方和单位，应当将企事业单位知识产权管理人员的培训纳入知识产权管理职业资格培训工作之中，加强管理，建立和健全培训制度。

　　（三）知识产权中介服务机构

　　知识产权中介服务机构从业人员的培训，分为专业培训和提高培训两个层次。根据培训对象所从事的不同工作，有重点地选择培训内容。

　　1．专业培训

　　主要内容包括：了解知识产权制度的历史沿革与发展趋势，学习掌握知识产权的基本概念和主要内容，熟悉主要知识产权国际公约的相关内容、世界知识产权组织和世界贸易组织等主要国际组织的基本情况；系统掌握专利制度基本知识，熟悉专利申请、审批、复审与专利权无效宣告的法律规定、程序及手续，掌握专利文献与信息利用及检索技能，了解专利分类、专利代理条例及有关法律法规；系统掌握商标及商标法基本知识，熟悉商标注册、续展与变更、注销与无效的法律规定、程序及手续，商标专用权、侵权及假冒的救济及驰名商标等有关法律法规；系统了解著作权基本知识、著作权保护等有关法律法规；了解民法通则、合同法、民事诉讼法、行政复议法、行政诉讼法等其他相关法律法规的相关内容；了解我国知识产权工作体系、行政与司法保护程序、知识产权中介服务机构的工作性质和职责要求。

　　培训目标是：通过专业培训，使培训对象系统掌握知识产权法律法规基本知识，全面了解知识产权中介服务机构的工作性质和工作职责，具备知识产权中介服务的从业资格和水平要求。

　　培训课程应不少于64学时。

　　2．提高培训

　　提高培训可按专题进行培训或研讨。主要专题分为：知识产权法律法规、与知识产权相关的其他法律法规等；知识产权实务；知识产权诉讼、知识产权行政保护与司法保护；知识产权资产评估、知识产权转让许可等；知识产权国际条约、有关国家知识产权法律法规、国际知识产权的申请、知识产权国际纠纷处理、国内外知识产权中介服务经验和机构建设等。专题培训或研讨应结合有关法律制度建设的新发展、实践中产生的新问题及典型案例进行。

　　培训目标是：通过提高培训，使培训对象不断更新和扩展知识产权业务知识，及时跟踪了解国内外知识产权及相关法律法规的发展变化趋势，深入掌握知识产权国际规则，增强知识产权中介服务的从业能力和水平，提高服务水平和质量。

　　培训课程应不少于24学时。

　　3．专业培训以脱产授课为主，并利用中国知识产权远程教育平台开展远程培训；提高培训可结合知识产权中介服务机构从业人员在职培训等方式开展，以专题学习为主，注重加强国际交流。

　　知识产权中介服务机构从业人员的培训，应当纳入职业培训制度之中，鼓励产业协会、知识产权中介服务行业协会及知识产权中介服务机构分领域、分层次开展知识产权职业培训。

　　（四）党政领导干部

　　各级政府及相关行政部门党政领导干部的知识产权培训，重在普及知识产权基本知识，增强知识产权观念和保护意识。

　　主要内容包括：了解和把握国际国内知识产权工作的形势和任务，领会和理解知识产权制度在增强自主创新能力和国家竞争力方面的作用；学习知识产权基本知识、了解有关知识产权国际条约及国际规则；掌握国家知识产权战略的基本要求、目标任务，了解发达国家及跨国公司的知识产权战略。

　　培训目标是：通过普及培训知识产权知识，使各级党政领导干部增强知识产权观念和保护意识，掌握知识产权基本知识，提高运用知识产权制度和战略的能力，促进自主创新，推动经济社会发展。

　　党政领导干部的知识产权普及培训，应当纳入党校、行政学院、普法培训等各类干部教育培训中，或根据需要，采取其他多种形式开展。

　　（五）知识产权师资

　　具有较好法律基础和知识产权理论基础，具有实践经验和授课能力的知识产权行政管理部门的领导干部或业务骨干，以及高等学校及社会其他培训机构从事知识产权教学的教师的培训，可分为基础培训和专业培训。

　　1．基础培训

　　主要内容包括：熟悉知识产权制度和法律法规的历史沿革和

　　发展；了解国际国内知识产权制度发展的形势和任务，学习了解知识产权战略的基本内容；系统掌握知识产权的基本概念，专利法、商标法、著作权法等主要知识产权法律法规的基本内容，专利的申请、审查、复审与无效宣告的法律规定及程序，商标注册、续展与变更、注销与无效的法律规定、程序及手续；熟悉民法通则、合同法、民事诉讼法、行政复议法、行政诉讼法等相关法律法规中有关知识产权的内容；了解我国知识产权行政执法与司法保护的程序；了解知识产权协议等有关知识产权国际条约、世界知识产权组织和世界贸易组织等有关国际组织及发达国家的知识产权法律法规；交流知识产权教学培训经验。

　　培训目标是：通过基础培训，使培训对象系统掌握知识产权

　　法律基本知识，了解知识产权工作体系、行政执法与司法保护程序，掌握知识产权制度在国家经济社会发展中的作用，具备知识产权教学的基本素质和能力。

　　培训课程应不少于80学时。

　　2．专业培训

　　主要内容包括：了解国际国内知识产权制度发展趋势及知识产权热点问题；深入掌握有关国家知识产权法律制度建设的最新情况，跟踪了解知识产权理论研究成果及知识产权典型案例；掌握知识产权文献与信息利用等实务技能；学习交流国内外知识产权教育概况及知识产权教学培训经验。

　　培训目标是：通过专业培训，使培训对象不断提高知识产权理论水平，及时了解国内外知识产权最新理论研究成果，交流教学经验，提高教学水平。

　　培训课程应不少于24学时。

　　3．基础培训以脱产授课为主，并利用中国知识产权远程教育平台开展远程培训；专业培训除授课外，还应结合专题培训、教学研讨、国际交流等方式进行。

　　（六）其他社会公众

　　对在校大、中、小学生及社会公众的教育培训，主要是普及知识产权知识，培养知识产权意识和创新意识。

　　1．对高等学校学生的教育培训，主要内容包括：了解知识产权制度的基本知识，专利法、商标法、著作权法等主要知识产权法律法规的基本内容，专利、商标等知识产权的申请和审批，知识产权文献与信息利用等实务知识等。

　　培训目标是：通过知识产权知识普及教育，使高校学生能建立知识产权意识，了解知识产权制度及法律法规的基本知识，掌握一定的知识产权实务技能，树立尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的观念，增强创新的意识和能力。

　　高校应开设知识产权选修课程，在校学生都应接受一定学时的知识产权知识普及教育，培训方式以面授、开展知识产权远程教育为主。

　　2．对中小学生的教育培训，主要内容包括：建立知识产权概念，学习了解专利、商标、著作权等主要知识产权的基本知识，树立创新意识。

　　培训目标是：通过开展知识产权知识普及教育，使中小学生从小树立知识产权意识，培养发明创造的兴趣和能力，培育尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的思想观念。

　　培训方式应以生动活泼、形式多样、寓教于乐的教学和宣传为主。

　　3．对广大社会公众主要是开展普及性宣传培训，主要内容包括：了解知识产权制度及相关法律的基本内容、知识产权制度对科技创新与经济社会发展的作用；了解知识产权获得、运用、创造的基本知识和实务技能等。
　
　　培训目标是：通过宣传培训，使广大社会公众建立知识产权意识和观念，了解知识产权制度和保护知识产权的基本知识、实务技能，满足培训对象对知识产权相关知识的需要。

　　应当充分利用世界知识产权日、普法宣传日等专题宣传契机和报刊、影视等多种宣传媒体，向广大社会公众进行宣传，有针对性地面向不同社会群体举办讲座、报告等活动，利用知识产权远程教育平台及其他网络途径进行宣传培训。

　　四、师资队伍与教材建设

　　（一）师资队伍建设

　　1．加强知识产权师资队伍建设，建设一支适应知识产权教育培训工作需要、高素质的专兼职师资队伍。从事知识产权培训的教师，应当具有较高的知识产权理论水平和法律法规知识、扎实的专业基础和丰富的实践经验，并具有一定的教育培训能力。要充分发挥学校、培训机构专职教师的作用，充分利用知识产权研究、行政管理、司法、行业协会及中介服务机构等部门和单位的师资力量和教育培训资源，积极引进国外知识产权师资人才。

　　2．加强对知识产权师资的继续教育，通过举办定期培训、开展课题研究、进行学术讨论和业务交流等活动，不断提高知识产权教育培训师资的理论、专业及教学水平。在中国知识产权培训中心建立“全国知识产权师资教育培训基地”，为全国知识产权教育培训师资提供规范、系统的培训，开展教学及业务研讨与交流。

　　3．建立全国知识产权教育培训师资库，加强知识产权教育培训的信息交流，促进各部门、各地区教育培训资源的共享。

　　（二）教材建设

　　1．加强知识产权教育培训教材建设, 健全知识产权教育培训教材体系。注重知识产权教育培训教材的权威性、系统性、针对性和实用性，做到专业与普及相结合、理论与实务相结合、基础与提高相结合。

　　2．加大知识产权教育培训教材建设的投入力度,紧密结合经济社会发展及知识产权事业发展的需要，及时编辑出版各类适时、实用的知识产权教材，满足开展社会各级各类知识产权教育培训的需要。

　　五、工作要求

　　（一）实行加强指导、统筹协调、分级负责的工作机制，国家知识产权局要加强对全国知识产权教育培训工作的协调和指导，适时调整和更新《指导纲要》的内容，加强教育培训工作的信息交流，为发展社会知识产权教育培训工作提供支持，搭建服务平台，促进教育培训师资、教材等资源的优势互补和共享。

　　（二）各省区市知识产权局要结合本地实际，加强知识产权教育培训工作的规划和指导，加强知识产权教育培训资源的开发和利用，推动知识产权教育培训深入广泛开展。

　　（三）要加强中国知识产权培训中心等培训机构的建设，充分发挥知识产权教育培训基地的重要作用。中国知识产权培训中心在实施《指导纲要》中承担教学研究和课程设计工作，开展知识产权远程教育，加强中国知识产权远程教育平台建设，推广优质适用的课程和教育培训模式，开展好各类知识产权培训。知识产权出版社等出版机构要积极承担相关知识产权培训教材的编写出版工作，为知识产权教育培训提供教材保障。





中国证券监督管理委员会


股票发行上市辅导工作暂行办法

证监发〔２０００〕１７号


各证券监督办公室、办事处、特派员办事处：
　　为落实《中国证监会股票发行核准程序》中关于主承销商在报送申请文件前
应对发行人辅导一年的规定，保证公开发行股票公司严格按照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规建立规范的法人治理结构和完善
的运行机制，提高上市公司质量，现将《股票发行上市辅导工作暂行办法》予以
发布，请遵照执行。同时，废止《关于对公开发行股票公司进行辅导的通知》（证
监发字［1995］138号。


中国证券监督管理委员会 2000-3-16


　　股票发行上市辅导工作暂行办法


　　一、为了促进企业转换经营机制，发挥现代企业制度功能，提高上市公司质
量，根据《中国证监会股票发行核准程序》，制定本办法。
　　二、拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司（以下称拟发行公司）应
符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主
承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为一年。
　　三、辅导机构应严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，勤勉尽
责，诚实信用，做好辅导工作。拟发行公司应积极配合辅导机构做好工作，按要
求提供企业的有关情况，并对所提供资料的真实性负责。
　　四、中国证监会派出机构（以下简称派出机构）负责辖区内拟发行公司辅导
工作的监督管理。
　　五、辅导内容主要包括以下方面：
　　1、股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性。
　　2、股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性。
　　3、对公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上（含5％）股份的股东
（或其法人代表）进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训。
　　4、建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运行。
　　5、依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度。
　　6、建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作。
　　7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。
　　8、规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。
　　9、公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上（含5％）股份的股东持
股变动情况是否合规。
　　六、辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置三名以上辅导人员，授权其代
表辅导机构从事辅导工作。辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人
员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上
企业股票发行上市经验。辅导机构可以聘请有证券从业资格的注册会计师、律师
等协助辅导人员做好辅导工作。辅导报告由辅导人员完成，并签字负责。辅导机
构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员，应当遵守有关内
幕人员的法律规定。
　　七、辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下列材料：
　　1、辅导机构及辅导人员的资格证明文件（复印件）；
　　2、辅导协议；
　　3、辅导计划；
　　4、拟发行公司基本情况资料表（附表一）；
　　5、最近两年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、现金流量表等）。
　　八、辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合
理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行
上市为条件。辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅
导计划要切实可行。
　　九、从辅导之日起，辅导机构每两个月向派出机构报送一次《股票发行上市
辅导报告》（附表二）。辅导机构每一次报送的报告，都要按照报告中列示的各项
内容如实填报，并根据有关法律法规的要求逐项评估。在此基础上，针对公司存
在的问题会同拟发行公司董事、监事或有关管理人员认真研究整改方案，跟踪辅
导，督促整改，并在下一次报告时说明整改情况。若拟发行公司对辅导意见有异
议，辅导机构应于下一次报告时书面报告派出机构。
　　十、辅导机构报送的《股票发行上市辅导报告》由派出机构存档备查。辅导
期满后15个工作日内，辅导机构向派出机构报送《发行上市辅导汇总报告》（附
表三），该报告同时作为拟发行公司股票发行申请文件的必备材料。
　　十一、辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总，建立“辅导工
作底稿”，存档备查。
　　十二、辅导机构委派的辅导人员发生变动时，应于变动后十个工作日内报告
派出机构，接替人员承诺完全接受前任工作。拟发行公司更换辅导机构时，原辅
导机构应向派出机构书面报告解约的原因，继任辅导机构应于变更后十个工作日
内向派出机构提交第七条1、2、3之规定资料，同时对原辅导机构的解约原因发
表意见。继任辅导机构表示完全同意前任辅导意见的，辅导期可以连续计算；否
则，辅导期从继任辅导机构开始辅导起重新开始计算。
　　十三、派出机构应对辅导机构按第七条规定报送的资料进行审查，如有异议
应于15个工作日内书面反馈给辅导机构。过期不予反馈的，视为无异议。辅导
期间，派出机构可以根据辅导报告所发现的问题对辅导情况进行抽查。
　　十四、辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主
承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重
新聘请辅导机构进行辅导。
　　十五、经辅导机构申请，派出机构对拟发行公司的改制、运行情况及辅导内
容、辅导效果进行评估和调查，并出具调查报告。
　　十六、辅导机构对拟发行公司的辅导情况作为评选“信誉主承销商”的重要
内容，中国证监会优先受理“信誉主承销商”推荐的企业股票发行申请。中国证
监会在核准过程中发现辅导不合格的，将视情节轻重对辅导机构依法作出处理。
　　十七、有以下情况之一的，中国证监会将认定该辅导不合格：
　　1、拟发行公司存在重大法律障碍，不能实现规范运作；
　　2、辅导报告或汇总报告内容存在重大虚假；
　　3、中国证监会认定的其他情况。
　　十八、本办法自公布之日起执行。《关于对公开发行股票进行辅导的通知》
（证监发［1995］138号）同时废止。
　　十九、本办法由中国证监会负责解释。