关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-23 22:42:59 浏览:9377
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关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知
中国证券监督管理委员会
关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知
1999年5月27日 证监市场字［1999］22号
各证券经营机构：
现将上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》(上证会字［1999］17号)转发给你们。请务必高度重视营业部技术风险防范问题，认真学习和落实本通知精神，加强管理，及时防范和化解技术风险。
证券经营机构应根据法人负责制的原则，对所属证券营业部及托管证券营业部实行集中统一管理。要进一步强化风险意识，对证券营业部出现的技术风险，做到早发现、早报告、早控制、早解决，努力避免由此引发的群体性事件。要根据证监会及上海、深圳证券交易所的有关规定，建立内部风险控制机制，加强对证券营业部的技术检查工作，并采取切实可行的措施，不断提高防范技术风险的能力。对于因技术风险导致营业部不能正常经营的重大事故，证券经营机构应当在妥善处理事故的同时向客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施做好引导工作，并立即报告当地证监会监管机构和证券交易所，事故处理完毕，应当及时进行总结、分析，并向当地证监会监管机构和交易所报送总结报告。
今后，证监会在证券经营机构年检和有关审批工作中，将把证券营业部风险管理列为重要考核内容。凡下属证券营业部管理不善、风险防范能力差的证券经营机构，证监会一律不批准其相关的申报审批事项。对于不能落实证监会和交易所有关规定，导致营业部发生技术风险并影响市场安全运行的证券经营机构，证监会将追究其法人代表和主要领导的责任；问题严重的，将取消其任职资格。
附件:上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》
附
关于加强柜面系统技术风险防范
和强化内部管理的通知
各会员单位：
1999年4月16日， 三亚中亚信托投资公司某营业部在参与本所市场交易时，由于技术风险防范措施不严，在“兴业房产”等两只股票上连续发生五笔超大数量的异常买入委托，因本所发现及时，防范迅速，故未对市场造成严重影响。此次事件表明，会员营业部柜面系统技术风险防范和内部管理问题已成为影响会员乃至证券市场安全运行的重要因素，各会员单位务必高度重视。
根据证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的要求，结合会员的具体情况，特就加强营业部柜面系统技术风险防范和强化内部管理等问题通知如下：
一、各会员单位要立即对公司总部及营业部柜面系统技术风险防范、系统操作安全管理、内部管理制度及具体工作流程等进行一次全面检查，凡尚未落实到位或有明显薄弱之处的，应迅速整改。
二、根据证监会信息系统安全管理的精神,各会员单位及营业部应结合具体情况,针对柜面系统的安全管理做到三个分离、一个稽审，即技术与业务的分离，前台与后台的分离，网络与数据的分离以及定期不定期地进行业务技术稽审。
三、各会员单位应确保营业部无形席位局域网用户oiw或ssewxoiw的网络安全性，具体方法如下：
(一)必须设置oiw或ssewxoiw用户登录局域网的密码；
(二)必须设置以oiw或ssewxoiw用户登录局域网的用户数量；
(三)必须设置oiw或ssewxoiw用户登录局域网的工作站网卡地址；
(四)必须建立oiw或ssewxoiw用户密码定期更换制度。
对无形席位数据库接口有读写权限的其它用户，也必须完成以上设置。
四、各会员单位应确保营业部内部局域网的信息点安全，禁止信息点在无安全防范措施下的裸露。
五、各会员单位应确保营业部本地局域网用户密码的保密性和安全性，禁止非内部人员掌握本地局域网用户的密码，例如柜台软件开发商掌握本地局域网的超级用户口令或无形席位的用户密码。
六、各会员单位应加强对柜面系统实时监控和异常情况预警功能的开发，并建立和健全相关制度。
七、如发现柜面系统异常问题应立即进行妥善处理，并及时向本所、当地证管部门和中国证监会报告。
各会员单位要按此通知精神，对本单位的技术系统和内部管理情况进行自查，本所将组织现场抽查。
特此通知。
中印联合新闻公报
中国 印度
中印联合新闻公报
应中华人民共和国国务院总理李鹏的邀请，印度共和国总理拉吉夫·甘地于一九八八年十二月十九日至二十三日对中华人民共和国进行了正式友好访问。陪同拉吉夫·甘地总理阁下来访的有索尼娅·甘地夫人、外交部长纳拉西姆哈·拉奥阁下、商业部长迪内希·辛格阁下、司法兼水利资源部长尚卡阿南德阁下、外交国务部长纳特瓦·辛格阁下和其他印度官员。
李鹏总理同拉·甘地总理在友好、坦率和相互谅解的气氛中举行了会谈，中华人民共和国主席杨尚昆、中央军委主席邓小平、中共中央总书记赵紫阳先后分别会见了拉·甘地总理。访问期间，两国政府签署了“科学技术合作协定”、“民用航空运输协定”和“文化合作协定一九八八、一九八九和一九九0年交流执行计划”，两位总理出席了签字仪式。拉甘地总理和夫人一行还在北京、西安和上海参观了历史文化和其它名胜。
在会谈和会见中，两国领导人就双边关系及双方感兴趣的国际问题广泛地交换了看法和意见。双方认为会谈是有益的，增进了互相了解，有利于两国关系的进一步改善和发展。双方对近年来在贸易、文化、科技、民航等方面的合作、交流情况给予积极的评价，对两国达成的有关协议表示满意，并认为双方可以在广阔的领域里互相学习。
双方强调，经过历史检验、最具有生命力的由中印两国共同倡导的互相尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处五项原则，是搞好国与国关系的基本指导原则，也是建立国际政治新秩序和国际经济新秩序的基本指导原则。双方一致认为，在这些原则基础上恢复、改善和发展中印两国睦邻友好关系，是双方的共同愿望，不仅符合两国人民的根本利益，而且对亚洲和世界的和平与稳定也将产生积极的影响。双方重申将为进一步发展两国友好关系作出努力。
两国领导人就中印边界问题进行了认真、深入的讨论，同意通过和平友好方式协商解决这一问题。在寻求双方都能接受的边界问题解决办法的同时，积极发展其它方面的关系，努力创造有利于合情合理解决边界问题的气氛和条件。为此，将采取一些具体措施，如建立关于边界问题的联合工作小组和经贸、科技联合小组。
中方对一些西藏人在印度进行反对祖国的活动表示关切。印方重申印度政府长期和一贯的政策，即西藏是中国的一个自治区，印方不允许这些西藏人在印度进行反对中国的政治活动。
关于国际形势，双方认为当前世界出现了从对抗转向对话、由紧张转向缓和的趋势，这是全世界爱好和平的国家和人民为反对政治所进行的长期坚持不懈斗争的结果，这一趋势有利于世界和平和地区问题的解决，也有助于世界各国，特别是发展中国家为发展本国经济所作的努力。中印两国将为维护世界和平、推动全面裁军、谋求共同发展作出各自的贡献。
拉吉夫·甘地总理阁下和夫人一行对中华人民共和国政府和人民给予他们的热情、友好的款待，表示衷心的感谢。
拉吉夫·甘地总理邀请李鹏总理在方便的时候访问印度共和国，李鹏总理愉快地接受了邀请，访问日期将通过外交途径商定。
一九九八年十二月二十三日于北京
1988/12/23
应中华人民共和国国务院总理李鹏的邀请，印度共和国总理拉吉夫·甘地于一九八八年十二月十九日至二十三日对中华人民共和国进行了正式友好访问。陪同拉吉夫·甘地总理阁下来访的有索尼娅·甘地夫人、外交部长纳拉西姆哈·拉奥阁下、商业部长迪内希·辛格阁下、司法兼水利资源部长尚卡阿南德阁下、外交国务部长纳特瓦·辛格阁下和其他印度官员。
李鹏总理同拉·甘地总理在友好、坦率和相互谅解的气氛中举行了会谈，中华人民共和国主席杨尚昆、中央军委主席邓小平、中共中央总书记赵紫阳先后分别会见了拉·甘地总理。访问期间，两国政府签署了“科学技术合作协定”、“民用航空运输协定”和“文化合作协定一九八八、一九八九和一九九0年交流执行计划”，两位总理出席了签字仪式。拉甘地总理和夫人一行还在北京、西安和上海参观了历史文化和其它名胜。
在会谈和会见中，两国领导人就双边关系及双方感兴趣的国际问题广泛地交换了看法和意见。双方认为会谈是有益的，增进了互相了解，有利于两国关系的进一步改善和发展。双方对近年来在贸易、文化、科技、民航等方面的合作、交流情况给予积极的评价，对两国达成的有关协议表示满意，并认为双方可以在广阔的领域里互相学习。
双方强调，经过历史检验、最具有生命力的由中印两国共同倡导的互相尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处五项原则，是搞好国与国关系的基本指导原则，也是建立国际政治新秩序和国际经济新秩序的基本指导原则。双方一致认为，在这些原则基础上恢复、改善和发展中印两国睦邻友好关系，是双方的共同愿望，不仅符合两国人民的根本利益，而且对亚洲和世界的和平与稳定也将产生积极的影响。双方重申将为进一步发展两国友好关系作出努力。
两国领导人就中印边界问题进行了认真、深入的讨论，同意通过和平友好方式协商解决这一问题。在寻求双方都能接受的边界问题解决办法的同时，积极发展其它方面的关系，努力创造有利于合情合理解决边界问题的气氛和条件。为此，将采取一些具体措施，如建立关于边界问题的联合工作小组和经贸、科技联合小组。
中方对一些西藏人在印度进行反对祖国的活动表示关切。印方重申印度政府长期和一贯的政策，即西藏是中国的一个自治区，印方不允许这些西藏人在印度进行反对中国的政治活动。
关于国际形势，双方认为当前世界出现了从对抗转向对话、由紧张转向缓和的趋势，这是全世界爱好和平的国家和人民为反对政治所进行的长期坚持不懈斗争的结果，这一趋势有利于世界和平和地区问题的解决，也有助于世界各国，特别是发展中国家为发展本国经济所作的努力。中印两国将为维护世界和平、推动全面裁军、谋求共同发展作出各自的贡献。
拉吉夫·甘地总理阁下和夫人一行对中华人民共和国政府和人民给予他们的热情、友好的款待，表示衷心的感谢。
拉吉夫·甘地总理邀请李鹏总理在方便的时候访问印度共和国，李鹏总理愉快地接受了邀请，访问日期将通过外交途径商定。
一九九八年十二月二十三日于北京
机电工业企业扩点联营及外购外协产品质量管理暂行规定
机电部
机电工业企业扩点联营及外购外协产品质量管理暂行规定
1990年4月10日，机电部
第—章 总 则
第一条 为了加强对扩点联营及外购外协件生产的质量管理， 保证产品质量的稳定提高，促进企业扩点联营与外购外协件生产的健康发展， 特制定本暂行规定。
第二条 主机厂和扩点联营厂及外购外协件厂， 应严格执行《工业产品质量责任条例》和有关经济、质量法规，坚持质量第一方针， 按全面质量管理的有关要求，认真做好选点、定点工作，严格质量控制， 把好产品质量关。
第三条 主机产品在使用中出现的质量问题， 无论是主机产品本身还是外购外协件造成的，均由主机厂承担责任，并认真解决。
第二章 外购外协件选点、定点企业基本条件与要求
第四条 企业应具备以下基本条件：
（一）企业必须具有法人资格；
（二）企业领导重视产品质量，具有较强的质量意识和质量管理水平；
（三）企业应具备保证产品质量的技术条件和生产能力， 建立健全质量体系，严格质量控制；
（四）产品必须具有按规定程序批准的正确、完整的图纸和技术文件；
（五）产品必须达到现行国家标准或行业（专业）标准， 并能根据主机厂需要达到相应的产品质量等级标准；
（六）企业必须有一支以保证产品质量和进行正常生产的专业技术人员、熟练技术工人及计量、质量检验和管理人员队伍，并能严格按照图纸、生产工艺和技术标准进行生产、试验和检测。
第五条 在选点时，主机厂根据上述基本条件， 对有关企业进行全面的调查，并经综合分析比较后，提出选点对象。
第六条 选点企业需根据主机厂的要求，进行样品试制。 主机厂在试制过程中可视情况派专人进行监制或指导， 试制出的样品经主机厂严格按技术标准和质量要求鉴定符合后，方可签订定点合同或协议。
第七条 扩点联营和外购外协件需要变更或有新的要求时， 主机厂应根据上述原则和程序，对定点企业进行重新考察和认定。
第八条 主机厂要制订扩点联营及外购外协件产品质量管理办法， 并在实践中根据需要不断完善。
第三章 合同中的质量要求
第九条 双方签订的合同应符合国家经济合同法， 合同中质量条款应包括以下内容：
（一）产品质量验收标准及检验方法；
（二）不合格品的处理方法；
（三）质量问题的责任和权限；
（四）关键质量特性的控制；
（五）产品质量问题的仲裁和索赔；
（六）提供必要的技术资料和质量保证文件；
（七）产品的包装、储存、运输、交付、验收方式及要求。
第四章 质量问题的处理
第十条 外购外协件经主机厂检查验收出现的不合格批量产品， 一律退回外购外协厂，该批产品在未作处理前，不得再次送检。
第十一条 凡达不到规定质量要求，而有一定使用价值的产品， 外购外协厂需提出不合格品回用申请报告，经主机厂同意后， 可以办理回用手续。
第十二条 主机厂在加工、 装配过程中若发现外购外协件存在质量问题时，应停止使用，并对该批产品严格隔离，按有关规定及时处理。
第十三条 用户在使用主机厂产品中发现质量问题时， 如属于外购外协件的质量问题，应由主机厂负责解决。 外购外协厂对主机厂承担“三包一赔”的责任。扩点联营生产的产品，凡以主机厂的名义、 渠道和商标进行销售，其所产生的质量问题也应由主机厂负责。
第五章 指导、监督与服务
第十四条 主机厂必须加强对扩点联营、 外购外协厂进行质量工作指导与监督，根据需要选派责任心强、熟悉业务、 作风正派的专业人员到现场咨询服务。
（一）协助建立和完善工夹具及检验、测试手段；
（二）协助解决某些关键质量与技术问题；
（三）协助建立健全质量管理体系：
（四）协助建立关键工序质量控制点和编制工序操作指导书以及产品检验指导书。
第十五条 主机厂对扩点联营和外购外协厂的产品， 具有监督抽查的权利。对外购外协的产品，必须经过严格验收，才能入库。
第十六条 主机厂应开展扩点联营和外购外协厂的厂际质量评比活动，对成绩优秀者，应给予表扬或颁发产品质量信誉证书，质量低劣者， 应给予批评或限期整顿，问题严重的可解除供货关系。
第十七条 主机厂若发现扩点联营厂、 外购外协厂违反合同质量规定要求，应暂时停止合同，令其限期整改，并对整改效果进行审核和处理。
第十八条 为主机厂提供的产品，如果在配方、工艺、 材料等方面有变更时，应事先征得主机厂的审核和同意。
第六章 质量体系与质量信息
第十九条 主机厂在制订企业升级、 产品创优和申请生产许可证等质量目标计划时，应对扩点联营、 外购外协厂提供的产品提出相应的质量要求和质量保证措施。
第二十条 主机厂与扩点联营厂和外购外协厂应建立协调一致的质量保证体系。
第二十—条 主机厂与扩点联营、外购外协厂都要加强质量信息管理，做到信息传递迅速，渠道畅通，储存便于查询利用，处理及时有效。
第二十二条 主机厂应主动协助扩点联营和外购外协厂解决生产过程中存在的质量问题。
第二十三条 根据需要，主机厂与扩点联营、外购外协厂， 应定期或不定期召开质量协调会，交流信息，研究提高产品质量的措施。
第七章 附 则
第二十四条 本规定所提的“主机厂”是相对于外购外协厂和扩点联营厂而言，因此“主机厂”也包括元器件、基础件厂。
第二十五条 本规定自颁布之日起实行， 解释权属机械电子工业部质量安全司。
